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欧洲杯体育基金销售机构可以按照规则的尺度收取转托管费-开云「中国集团」Kaiyun·官方网站-登录入口

发布日期:2024-11-19 08:24    点击次数:147

欧洲杯体育基金销售机构可以按照规则的尺度收取转托管费-开云「中国集团」Kaiyun·官方网站-登录入口

  融通慧心夹杂型证券投资基金      更新招募说明书      (2024 年第 2 号)  基金经管东谈主:融通基金经管有限公司 基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十一月                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                       瑕玷提醒    融通慧心夹杂型证券投资基金经 2022 年 12 月 15 日中国证券监督经管委员会(以下简 称“中国证监会”        )下发的《对于准予融通慧心夹杂型证券投资基金注册的批复》                                   (证监许可 20223113 号文)准予召募注册。本基金为契约型盛开式基金,基金合同凯旋日为 2023 年    基金经管东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出本质性 判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险,投资东谈主在认购或申购本基金前应老成阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金家具费力概要等信息裸露文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行 承担投资风险。    证券投资基金是一种长期投资器具,其主邀功能是漫步投资,责难投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的金融器具,投资东谈主 购买基金,既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的 损失。    本基金为夹杂型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金,低 于股票型基金。    本基金投资范围中包含港股通标的股票。本基金投资关连股票市集交易互联互通机制试 点允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的, 将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易公法等互异带来的专有风险, 包括港股市集股价波动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转交易,且对个股不设涨跌幅限 制,港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的 投资收益形成损失)         、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的 情形下,港股通不行平故友易,港股不行实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体 风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或 市集环境的变化,选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股,基金资 产并非势必投资港股。    本基金的投资范围包括资产支捏证券,可能靠近利率风险、流动性风险、现金流算计风 险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金的投资范围包括股指期货、国债期货,可能靠近市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证,可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的 风险,以及与存托凭证刊行机制关连的风险。内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   投资东谈主购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构。投资东谈主应当 老成阅读基金合同、招募说明书和基金家具费力概要等基金法律文献,了解基金的风险收益 特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产情状等判断基金是否和自身的风险 承受才略相适合,并通过基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的具有基金销售业务阅历的其他机构 认购(或申购)本基金。投资东谈主在获取基金投资收益的同期,亦承担基金投资中出现的各种 风险,可能包括:证券市集全体环境激发的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、大 量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金经管东谈主在投资谋划过程中产生的操作风险以及本基金 专有风险等。   本基金基金合同凯旋后,一语气 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在依期答谢中赐与裸露;一语气 50 个工作 日出现前述情形的,基金经管东谈主应当按照基金合同的约定表率进行基金财产计帐并断绝基金 合同,不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   基金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不预示其畴昔线路,基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹线路的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主刺目基金投资的“买者自夸”原则,在作出投 资决策后,基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险,由投资东谈主自行职守。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或进取基金份额总额的 50%,但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进取 50%的除外。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日,其中研究财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日、净值线路截止日为 2024 年 6 月 30 日(本招募说明书中的财务费力未经审 计)。                                                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                                                              目         录                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                    第一部分   前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          (以下简称“                               《基金法》                                   ”)、                                     《公开 召募证券投资基金信息裸露经管办法》                 (以下简称“                      《信息裸露办法》                             ”)、                               《公开召募证券投资 基金运作经管办法》         (以下简称“《运作办法》”)                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》   (以下简称“《销售办法》”)、                 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》                                        (以 下简称“《流动性风险经管规则》”)等研究法律律例及《融通慧心夹杂型证券投资基金基金 合同》   (以下简称“基金合同”或“《基金合同》                     ”)编写。   本招募说明书发达了融通慧心夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”                                       ) 的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策研究的全部必要事项,投资东谈主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性论述或者瑕玷遗漏,并对其 的确性、准确性、完好性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的费力肯求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主,其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》            、基金合同偏激他研究规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务,应详实查阅基金合同。                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                        第二部分     释义     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 同的任何灵验改革和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补充 更新 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、禀报等 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革, 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改革             :指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改革       《信息裸露办法》              :指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施,并经 投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改革             :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改革                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其经常作念出的改革 体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经研究政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资经管办法》(包括其经常改革)及关连法律律例规则不错投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资经管办法》(包括其经常改革)及关连法律律例规则,运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 他条件,取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主坚贞了基金销售服务契约,办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 受融通基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场,并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金经管东谈主可根据执行情况决定本基金是否 盛开申购、赎回及退换业务,具体以届时提前发布的公告为准) 且粗略心仪结算安排的共同交易日。港股通交易日的具体安排,由上海证券交易所、深圳证 券交易所的证券交易服务公司对市集公布           :指《融通基金经管有限公司盛开式基金业务公法》,是表率基金经管 东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法,由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵照 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 肯求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的步履                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 销售机构的操作 金额及扣款形式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资形式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额) 进取上一盛开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别 产入网提销售服务费的基金份额 的基金份额 和香港联合交易通盘限公司(以下简称香港联合交易所)建立本事鸠合,使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制和深港股票市集交易互联互 通机制 经由香港联合交易所在上海诞生的证券交易服务公司,朝上海证券交易所进行申报(买卖盘 传递),买卖沪港通规则范围内的上海证券交易所上市的股票。沪港通下的港股通,是指投                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 资者寄予内地证券公司,经由上海证券交易所在香港诞生的证券交易服务公司,向香港联合 交易所进行申报(买卖盘传递)              ,买卖沪港通规则范围内的香港联合交易所上市的股票 经由香港联合交易所在深圳诞生的证券交易服务公司,向深圳证券交易所进行申报(买卖盘 传递),买卖深港通规则范围内的深圳证券交易所上市的股票。深港通下的港股通,是指投 资者寄予内地证券公司,经由深圳证券交易所在香港诞生的证券交易服务公司,向香港联合 交易所进行申报(买卖盘传递)              ,买卖深港通规则范围内的香港联合交易所上市的股票 裸露办法》规则的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子信息裸露网站)等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款(含协 议约定有条件提前支取的银行进款)                、停牌股票、灵通受限的新股及非公开荒行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 式,将基金谐和投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到自制对待 置计帐,目的在于灵验窒碍并化解风险,确保投资者得到自制对待,属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户             (一)无可参考的活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值 存在瑕玷不确定性的资产;            (二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 瑕玷不确定性的资产;(三)其他资产价值存在瑕玷不确定性的资产                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                            第三部分    基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称号: 融通基金经管有限公司    住所:深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    诞寿辰期:2001年5月22日    法定代表东谈主:张威    办公地址:深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    电话:(0755)26947517    研究东谈主:赖亮亮    注册本钱:12500万元东谈主民币    股 权 结 构 : 诚 通 证 券 股 份 有 限 公 司 60%、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 ( Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生,经济学博士,现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长,曾任中 国诚通控股集团有限公司金融经管部总司理、诚通基金经管有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪(上海)有限公司推广董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今,任公司董事长。    寂静董事李晨曦先生,法学博士,现任中国政法大学讲授、中国政法大学停业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最能手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法 律专科委员会格外照拂人,兼任蒙商银行股份有限公司寂静董事、大悦城股份有限公司寂静董 事、中华联合财产保障股份有限公司寂静董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今,任公司寂静董事。    寂静董事宗文龙先生,管帐学博士,现任中央财经大学管帐学院讲授,兼任中财大资产 谋划(北京)有限公司董事、中视传媒股份有限公司寂静董事、大唐国际发电股份有限公司 寂静董事、中海油动力发展股份有限公司寂静董事,曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今,任公司寂静董事。                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   寂静董事席德应先生,工商经管硕士,现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司寂静董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司寂静董事,曾任中国工商银行(阿根廷)股份有限公司董事长、 中国工商银行(亚洲)有限公司非推广董事、中国工商银行(巴西)有限公司非推广董事、 中国工商银行政策经管与投资者经管部资深大师、中国工商银行机构金融业务部资深大师、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东谈主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生,工商经管硕士,现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限工作公司董事,曾任诚通基金经管有限公司董事、国海海工资产经管有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司政策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业商讨有限公司推广总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今,任公司董事。   董事罗林先生,金融学博士,现任诚通证券股份有限公司监事会主席,曾任中国诚通控 股集团有限公司金融经管部副总司理、诚通财务有限工作公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、寰球中小企业股份转让系统 有限工作公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今,任公司董事。   董事江涛先生,经济学硕士,现任融通基金经管有限公司常务副总司理兼融通国际资产 经管有限公司总司理,曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有限公司北京分公司副 总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管有限公司副总司理。   董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商经管硕士,现任日兴资产经管有限公司专务推广 役员兼 CFO、政策策画负责东谈主,曾任日兴资产经管有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司(好意思国波士顿)分析员,融通基金经管有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国际资产经管有限公司总司理。2015 年 6 月于今,任公司董事。   董事商小虎先生,经济学博士,现任融通基金经管有限公司总司理,曾任上海社会科学                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 院研究助理、和昇投资商讨(上海)有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司(香港)投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产经管部副总经 理、融通基金经管有限公司投资总监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、 融通基金经管有限公司副总司理。2024 年 10 月起,任公司董事。   监事刘宇先生,金融学硕士、规划机科学硕士,现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金经管有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部名堂助理。2015 年 8 月于今,任公司监事。   总司理商小虎先生,经济学博士,曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资商讨(上海) 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司(香港)投资部 副总司理、中银国际证券股份有限公司资产经管部副总司理、融通基金经管有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、融通基金经管有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生,经济学硕士,曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有 限公司北京分公司副总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今,任公司常务副总司理兼融通国际资产经管有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生,金融学硕士,现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金经管有限公司,曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今,任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生,经管学硕士,曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高档投资照拂人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今,任公司副总司理。   副总司理张民先生,经济学硕士,曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限工作公司投行部高档司理、中信建投证券有限工作公司固收部高档司理、中国 保障业监督经管委员会科员、中信建投证券股份有限公司本钱市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产经管部总司理、中信建投基金                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 经管有限公司特定资产经管部总司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今,任公司副总司理。   督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司工作,曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今,任公司督察长。   财务负责东谈主王智鲲先生,工程硕士学位,曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东谈主事局(挂 职磨真金不怕火)三级调研员、融通基金经管有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今,任公司财务 负责东谈主。   首席信息官高翔先生,规划机及应用本科,曾任中信建投基金经管有限公司副总司理、 首席信息官,元达信本钱经管(北京)有限公司推广监事,大成基金经管有限公司信息本事 部总监,鹏华基金经管有限公司信息本事部总监,中原证券深圳分公司电脑部业务专揽、系 统分析师(部门副司理级),深圳蛇口新欣软件家具有限公司开荒三部表率员、高档表率员。   范琨女士,复旦大学金融学硕士,12 年证券、基金行业从业经历,具有基金从业阅历。 究部副总监、融通中国风 1 号纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理(2016 年 2 月 5 日至 月 13 日起至 2021 年 2 月 18 日)、融通机敏夹杂型证券投资基金基金司理(2023 年 4 月 18 日起至 2024 年 6 月 20 日),现任研究部总司理、融通内需驱动夹杂型证券投资基金基金经 理(2020 年 2 月 5 日起于今)、融通成长 30 纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理(2021 年 7 月 20 日起于今)、融通增强收益债券型证券投资基金基金司理(2022 年 11 月 29 日起 于今)、融通慧心夹杂型证券投资基金基金司理(2023 年 2 月 28 日起于今)。   公司权益公募基金投资决策委员会成员:公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生,权益投资部基金司理万民远先生,研究部总司理、基金司理范琨女士,组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生,风险经管部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:公司副总司理张民先生,固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生,交易部总司理谭奕舟先生,风险经管部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员:公司总司理商小虎先生,国际业务部总司理陈                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 瀛先生,基金司理邱小乐女士,交易部总司理谭奕舟先生,风险经管部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会:公司总司理商小虎先生,公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生,公司副总司理张民先生,研究部总司理、基金司理范琨女士,固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生,指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生, 交易部总司理谭奕舟先生,风险经管部总司理任飞先生。   三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和基金经管东谈主的财产互相寂静,对所经管的不同基金分别经管,分别记账,进行证 券投资;             《基金合同》偏激他研究规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主运作基金财产; 金合同》等法律文献的规则,按研究规则规划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱;               《基金合同》偏激他研究规则,履行信息裸露及答谢义务;                                     《基金合同》 偏激他研究规则另有规则外,在基金信息公开裸露前应予守秘,不向他东谈主浮现,但照章向监 管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照拂人机构需要而提供的情况除外; 益;                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)             《基金合同》偏激他研究规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会; 法律律例规则的最低期限; 够按照《基金合同》规则的时候和形式,随时查阅到与基金研究的公开费力,并在支付合理 成本的条件下得到研究费力的复印件; 管东谈主; 承担补偿工作,其补偿工作不因其退任而革职; 《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿; 承担工作; 理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   四、基金经管东谈主对于遵照法律律例的承诺 里面遏抑轨制,采取灵验措施,陈腐违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生; 制轨制,采取灵验措施,陈腐下列步履的发生:   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)  (2)不自制地对待其经管的不同基金财产;  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益;  (4)向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失;  (5)侵占、挪用基金财产;  (6)浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易步履;  (7)粗犷职守,不按照规则履行职责;  (8)法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他步履。 律例及行业表率,憨厚信用、辛苦尽责,不从事以下步履:  (1)越权或违纪谋划;  (2)违犯基金合同或托管契约;  (3)专诚损伤基金份额捏有东谈主或其他基金关连机构的正当权益;  (4)在向中国证监会报送的费力中公私分明;  (5)拒却、干涉、阻滞或严重影响中国证监会照章监管;  (6)粗犷职守、铺张权利;  (7)浮现在职职期间明察的研究证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息;  (8)除按基金经管东谈主轨制进行基金运作投资外,平直或盘曲进行其他股票投资;  (9)协助、接受寄予或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交易;  (10)违犯证券交易气象业务公法,利用对敲、对倒和倒仓等技能主管市集价钱,郁闷 市集轨范;  (11)贬损同行,以提高我方;  (12)在公开信息裸露和告白中专诚含有虚假、误导、诈骗要素;  (13)以不方正技能谋求业务发展;  (14)有悖社会公德,损伤证券投资基金东谈主员形象;  (15)其他法律、行政律例谢绝的步履。  五、基金经管东谈主对于谢绝性步履的承诺  为惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:  (1)承销证券;                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (2)违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽工作的投资;   (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易步履;   (7)法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行遏抑东谈主或者 与其有瑕玷厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他瑕玷关联交 易的,应当得当基金的投资方针和投资策略,遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则,提神利益 打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集自制合理价钱推广。关连交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例赐与裸露。瑕玷关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议,并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或谐和上述谢绝性规则,如适用于本基金,基金经管东谈主 在履行得当表率后,则本基金投资不再受关连限制或按照谐和后的规则推广。   六、基金司理承诺 大利益; 容、基金投资计划等信息;   七、基金经管东谈主的里面遏抑轨制   为了保证公司表率运作,灵验地提神和化解经管风险、谋划风险以及操作风险,确保基 金财务和公司财务以偏激他信息的确、准确、完好,从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益,本基金经管东谈主建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑轨制。   里面遏抑轨制是指公司为达成里面遏抑方针而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 表率与遏抑措施的总称。里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   公司里面遏抑大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开,是对各项基本经管轨制 的统治和领导,里面遏抑大纲明确了内控方针、内控原则、遏抑环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面管帐遏抑轨制、风险遏抑轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息本事经管轨制、费力档案经管轨制、事迹评估考察轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭工作、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面遏抑机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个运作身手。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控表率,惊奇内控轨制的灵验 推广。   寂静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对寂静,公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡,并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分默契各机构、各部门及各级职工的工作积极性,运用科学化 的方法尽量责难谋划运作成本,提高经济效益,以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   (1)里面管帐遏抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指挥》、                                   《企业财务通 则》等国度研究法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐工作操作过程和 管帐岗亭职责,并针对各个风险遏抑点建立严实的管帐系统遏抑。   里面管帐遏抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本遏抑轨制、财务相差审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、管帐档案督察和财务吩咐轨制等。   (2)风险经管遏抑轨制   风险遏抑轨制由风险遏抑委员会组织各部门制定,风险遏抑轨制由风险遏抑的方针和原 则、风险遏抑的机组成立、风险遏抑的表率、风险类型的界定、风险遏抑的主要措施、风险 遏抑的具体轨制、风险遏抑轨制的监督与评价等部分组成。                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   风险遏抑的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交易风险经管轨制、财务风险遏抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等表率 性风险经管轨制。   (3)监察稽核轨制   公司诞生督察长,负责监察稽核工作,督察长由总司理提名,经董事会聘任,报中国证 监会核准。   除应当避让的情况外,督察长不错列席公司任何会议,调阅公司关连档案,就里面遏抑 轨制的推广情况独连忙履行查验、评价、答谢、建议职能。督察长应当依期和不依期向董事 会答谢公司里面遏抑推广情况,董事会应当对督察长的答谢进行审议。   公司诞生监察稽核部门,具体推广监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员, 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作过程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核经管办法、里面监察稽核工作准则等。通过这些轨制的 建立,查验公司各业务部门和东谈主员遵照研究法律、律例和规章的研究情况;查验公司各业务 部门和东谈主员推广公司里面遏抑轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   (1)基金经管东谈主承诺以上对于里面遏抑轨制的裸露的确、准确;   (2)基金经管东谈主承诺根据市集变化和基金经管东谈主发展延续完善里面合规遏抑。                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                       第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)   住所:北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主:谷澍   成立日历:2009 年 1 月 15 日   批准诞渴望关和批准诞生文号:中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199823 号   注册本钱:34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间:捏续谋划   研究电话:010-66060069   传真:010-68121816   研究东谈主:任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的瑕玷组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务发射范围最广,服务领域最 广,服务对象最多,业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外,中国农业银行雷同通 过我方的尽力赢得了邃密的信誉,每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行,中国农业银行一贯袭取以客户为中心的谋划 理念,坚捏审慎稳健谋划、可捏续发展,安身县域和城市两大市集,实施互异化竞争策略, 着力打造“伴你成长”服务品牌,依托袒护寰球的分支机构、庞大的电子化汇注和多元化的 金融家具,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行,训戒丰富,服务优质,事迹 卓越,2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面遏抑审计,并获取无保属宗旨的 SAS70 审计答谢。自 2010 年起中国农业 银行一语气通过托管业务国际内控尺度(ISAE3402)认证,标明了寂静自制第三方对中国农业                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 银行托管服务运作过程的风险经管、里面遏抑的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力 加强才略莳植,品牌声誉进一步升迁,在 2010 年首届“                            ‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中成 绩卓越,获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”   。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年 一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限工作公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号;2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ;2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初次诞生的“银行间本币 市集优秀托管行”奖;2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立,2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/详尽经管部、业务经管 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一 部、营运二部,领有先进的安全提神设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名,其中具有高档职称的大师 60 名,服务团队 成员专科水平高、业务训导好、服务才略强,高档经管层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级本事职称,耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和盛开式证券投 资基金共 898 只。   二、基金托管东谈主的里面风险遏抑轨制说明   严格遵照国度研究托管业务的法律律例、行业监管规章和行内研究经管规则,称职谋划、 表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完好,确保研究信息的真 实、准确、完好、实时,保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面遏抑工作,对托管业务风险管 理和里面遏抑工作进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险经管处,配备了专职内控监                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 督东谈主员负责托管业务的内控监管工作,寂静期骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制遏抑体系,建立了经管轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务操作流 程,不错保证托管业务的表率操作和到手进行;业务东谈主员具备从业阅历;业务经管实行严格 的复核、审核、查验轨制,授权工作实行靠拢遏抑,业务钤记按规程督察、存放、使用,账 户费力严格督察,制约机制严格灵验;业务操作区专门成立,阻塞经管,实施音像监控;业 务信息由专职信息裸露东谈主负责,陈腐泄密;业求达成自动化操作,陈腐东谈主为事故的发生,技 术系统完好、寂静。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管契约规则的投资 比例和谢绝投资品种输入监控系统,逐日登录监控系统监督基金经管东谈主的投资运作,并通过 基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主的其他步履。   当基金出现额外交易步履时,基金托管东谈主应当针对不痛惜况进行以下形式的处理: 经管东谈主进行提醒; 示研究基金经管东谈主并报中国证监会。                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                     第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构 (1)融通基金经管有限公司 地址:深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码:518054 研究东谈主:陈念念辰 研究电话:     (0755)26948034 客户服务中心电话:400-883-8088(免远程通话用度)、(0755)26948088 (2)融通基金经管有限公司北京分公司 地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层(09)1002 邮政编码:100020 研究东谈主:鲁婷 研究电话:     (010)66190967 传真:   (010)88091635 (3)融通基金经管有限公司上海分公司 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)    邮政编码:200120    研究东谈主:王诗期    研究电话:        (021)38424888 转 4985    传真:      (021)38424884    (4)融通基金经管有限公司网上直销    网址:www.rtfund.com    地址:深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    邮政编码:518054    研究东谈主:韦荣涛    研究电话:        (0755)26947504    传真:      (0755)26948079 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主:谷澍 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (2)招商银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主:缪建民 电话:0755-83198888 研究东谈主:季平伟 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (3)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东谈主:方合英                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 电话:   (010)65557062 传真:   (010)65550827 客户服务电话:95558 公司网址:www.citicbank.com (4)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址:福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主:吕家进 电话:0591-87824863 客户服务电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (5)中原银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主:李民吉 客户服务电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn;www.95577.com.cn (6)祥瑞银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祥瑞银行大厦 法定代表东谈主:谢永林 电话:   (0755)25879453 传真:   (0755)25859591 客户服务电话:95511-3 公司网址:bank.pingan.com (7)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主:陆华裕 研究东谈主:黄海平                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 客户服务电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (8)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市海河东路 218 号 办公地址:天津市海河东路 218 号 法定代表东谈主:王锦虹 电话:022-58316666 研究东谈主:王宏 客户服务电话:95541 公司网址:http://www.cbhb.com.cn (9)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主:崔庆军 电话:0512-69868373 研究东谈主:吴骏 客户服务电话:96067 公司网址:http://www.suzhoubank.com (10)深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主:洪弘 电话:010-83363099 传真:010-83363072 研究东谈主:文雯 客户服务电话: 400-166-1188 公司网址:8.jrj.com.cn (11)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东谈主: 王莉 电话:010-85657353 传真:010-65884788 研究东谈主:陈慧慧 客户服务电话:4009200022 公司网址:www.licaike.com (12)厦门市鑫繁盛控股有限公司 注册地址:厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址:厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主:林劲 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 研究东谈主:梁云波 客户服务电话:400-6533-789 公司网址:www.xds.com.cn (13)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号 办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主:吴言林 电话:025-66046166-810 传真:025-56878016 研究东谈主:林伊灵 客户服务电话:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com (14)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主:冷飞 电话:021-50810687 传真:021-58300279                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 研究东谈主:孙琦 客户服务电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (15)上海陆享基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东谈主:粟旭 电话:021-53398953 传真:021-53398801 客户服务电话:400-168-1235 公司网址:www.luxxfund.com (16)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:广东省深圳市前海深港配合区前湾总计 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主:谭广锋 电话:18621730132 研究东谈主:郑骏锋 客户服务电话:4000-890-555 公司网址:www.txfund.com (17)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主:贲惠琴 电话:15626219801 传真:021-50206001 研究东谈主: 林志枫 客户服务电话: 021-50206003 公司网址:www.msftec.com (18)博时金钱基金销售有限公司                             融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 注册地址:广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址:广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主:王德英 电话:0755-83169999 传真:0755-83195220 客户服务电话:4006105568 公司网址:www.boserawealth.com (19)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心(靠拢 2/10 号线虹桥火车站) 法定代表东谈主:汪静波 电话:400-821-5399 传真:021-80358749 研究东谈主:黄欣文 客户服务电话:4008-215-399 公司网址:www.noah-fund.com (20)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 研究东谈主: 龚江江 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com (21)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方金钱大厦) 法定代表东谈主:其实 电话:021-54509998                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 传真:021-64385308 研究东谈主:屠彦洋 客户服务电话:95021 / 4001818188 公司网址:1234567.com.cn (22)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表东谈主:杨文斌 电话:021-36696312 传真:021-68596919 研究东谈主:鲁育铮 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主:王珺 研究东谈主:韩爱彬 客户服务电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn (24)上海长量基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主:张跃伟 电话: 021-2069-1831 传真:021-2069-1861 研究东谈主:王敏 客户服务电话: 4008202899 公司网址: www.erichfund.com (25)浙江同花顺基金销售有限公司                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 研究东谈主:董一锋 客户服务电话:952555 公司网址:www.5ifund.com (26)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 研究东谈主:宋晋荣 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (27)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东谈主:李兴春 电话:021-50585353 传真: 021-61101630 研究东谈主:张仕钰 客户服务电话:95733 公司网址:www.leadfund.com.cn (28)嘉实金钱经管有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主: 赵学军                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 电话:010-65215588 传真:010-85097308 研究东谈主:李雯 客户服务电话: 400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn (29)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主:梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-63583991 研究东谈主:魏素清 客户服务电话:010-66154828 公司网址:www.5irich.com (30)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区莳植路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主:杨远芬 研究东谈主:曾健灿 客户服务电话:400-080-3388 公司网址:www.puyifund.com (31)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主:王锋 电话:025-66996699 传真:025-66996699 研究东谈主:冯鹏鹏 客户服务电话:95177 公司网址: www.snjijin.com                               融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (32)通华金钱(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东谈主:沈丹义 电话:021-60818249/13564799493 研究东谈主:杨徐霆 客户服务电话:400-101-9301 公司网址:www.tonghuafund.com (33)北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济本事开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主:武建华 电话:010-59313555 传真:   (010)56642623 研究东谈主:丛瑞丰 客户服务电话:400-8180-888 公司网址:http://www.zzfund.com (34)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主:王伟刚 电话:400-619-9059 传真:010-62680827 研究东谈主:王骁骁 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcfunds.com (35)总计金钱(深圳)基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址:深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主:吴雪秀                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 电话:0755-26695461 研究东谈主:董宣 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (36)上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主:申健 传真:021-20219923 研究东谈主:王悦伟 客户服务电话:021-20292031 公司网址:www.wg.com.cn (37)济安金钱(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 法定代表东谈主:杨健 电话:010-65309516 传真:010-65330699 研究东谈主:李海燕 客户服务电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (38)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主:黄祎 电话:021-5071 2782 传真:021-5071 0161 研究东谈主:徐亚丹 客户服务电话:400-799-1888 公司网址:www.520fund.com.cn                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (39)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主:尹彬彬 电话:021-52822063 传真:021-52975270 研究东谈主:兰敏 客户服务电话:400-118-1188 公司网址:www.66liantai.com (40)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东谈主:金佶 电话:021-34013996-3011 研究东谈主: 甄宝林 客户服务电话:021-34013999 公司网址: www.hotjijin.com (41)泰信金钱基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主:张虎 研究东谈主:孔安琪 客户服务电话:400-004-8821 公司网址:www.taixincf.com (42)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主:王翔 电话:021-65370077 传真:021-55085991                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 客户服务电话: 400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (43)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东谈主:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 研究东谈主:戴珉微 客户服务电话:400-6767-523 公司网址:www.zhongzhengfund.com (44)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东谈主:肖雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 研究东谈主:邱湘湘 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (45)和耕传承基金销售有限公司 注册地址: 河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址: 河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主:王旋 电话:0371-85518396 传真: 0371-85518397 研究东谈主:董亚芳 客户服务电话:400-0555-671 公司网址:www.hgccpb.com (46)奕丰基金销售有限公司                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 注册地址:深圳市前海深港配合区前湾总计 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 研究东谈主:叶健 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (47)中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层 法定代表东谈主:吴志坚 电话: 010-59336544 传真:010-63156532 研究东谈主:焦金岩 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (48)上海爱建基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室 法定代表东谈主:马金 电话:021-60608983 传真:021-60608950 研究东谈主:黄子珈 客户服务电话:021-60608980 公司网址:www.ajwm.com.cn (49)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济本事开荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东谈主:王苏宁 传真:010-89189566 客户服务电话:95118 公司网址:kenterui.jd.com (50)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表东谈主:樊怀东 电话:0411-39027810 传真:0411-39027835 研究东谈主:于秀 客户服务电话:4000899100 公司网址:www.yibaijin.com (51)北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 研究东谈主:蒋凯帆 客户服务电话:400-159-9288 公司网址:danjuanfunds.com (52)深圳市前海排排网基金销售有限工作公司 注册地址:深圳市前海深港配合区前湾总计 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 法定代表东谈主:杨柳 电话:0755-82779746 研究东谈主:林丽 客户服务电话:400-666-7388                             融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 公司网址:www.simuwang.com (53)万家金钱基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表东谈主:李修辞 电话:010-59013842 传真:010-59013707 研究东谈主:王茜蕊 客户服务电话:021-38909613 公司网址:www.wanjiawealth.com (54)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 法定代表东谈主:窦长宏 电话:021-60812919 研究东谈主:梁好意思娜 客户服务电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com (55)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区商城路 618 号 法定代表东谈主:贺青 电话:   (021)62580818 研究东谈主:钟伟镇 客户服务电话:4008888666 公司网址:www.gtja.com (56)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主:王常青 电话:   (010)85130236 研究东谈主:陈海静                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 客户服务电话:4008888108 公司网址:www.csc108.com (57)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主:张纳沙 电话:0755-81981259 研究东谈主:于智勇 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (58)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 法定代表东谈主:张佑君 电话:   (010)60834768 研究东谈主:杜杰 客户服务电话:4008895548 公司网址:www.cs.ecitic.com (59)中国星河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主:王晟 电话:   (010)66568292 研究东谈主:辛国政 客户服务电话:4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (60)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表东谈主:周杰 电话:   (021)23219275 研究东谈主:鲍清 客户服务电话:4008888001                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 公司网址:www.htsec.com (61)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东谈主:李新华 电话:   (021)68751860 研究东谈主:奚博宇 客户服务电话:95579 公司网址:www.95579.com (62)国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈福华总计 119 号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街谈福华总计 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主:段文务 电话:   (0755)81688000 研究东谈主:彭洁联 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (63)万联证券股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主:袁笑一 电话:(020)-83988334 研究东谈主:丁念念 客户服务电话:95322 公司网址:www.wlzq.cn (64)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主:俞仕新 客户服务电话:95578 公司网址:www.gyzq.com (65)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东谈主:张伟 研究东谈主:庞晓芸 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (66)中信证券(山东)有限工作公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主:陈佳春 电话:0532-85725062 研究东谈主:赵如意 客户服务电话:95548 公司网址:sd.citics.com (67)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主:范力 电话:   (0512)62938690 研究东谈主:马场含之 客户服务电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn (68)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主:刘秋明 研究东谈主:戴巧燕 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (69)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主:胡伏云 电话:   (020)88836999 研究东谈主:郭杏燕                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 客户服务电话:95548 公司网址:www.gzs.com.cn (70)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主:李福春 电话:   (0431)85096517 研究东谈主:付雅静 客户服务电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (71)诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主:张威 电话:   (010)83561321 研究东谈主:田芳芳 客户服务电话:95399 公司网址:www.cctgsc.com.cn (72)国盛证券有限工作公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主:徐丽峰 电话:   (0791)86283080 研究东谈主:占文驰 客户服务电话:956080 公司网址:www.gszq.com (73)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主:王洪 电话:   (021)20315290 研究东谈主:张雪雪 客户服务电话:95538                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 公司网址:www.zts.com.cn (74)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华总计 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主:刘学民 电话:   (0755)25831754 研究东谈主:常科丰 客户服务电话:95358 公司网址:www.95358.com (75)华福证券有限工作公司 注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主:黄金琳 电话:   (021)20655183 研究东谈主:王虹 客户服务电话:95547 公司网址:www.hfzq.com.cn (76)中国中金金钱证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主:高涛 客户服务电话:95532 公司网址:www.ciccwm.com (77)东方金钱证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主:郑立坤 电话:0891-6811841 研究东谈主:付佳 客户服务电话:95357 公司网址:http://www.18.cn (78)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东谈主:赵洪波 电话:0451-87765732 研究东谈主:王金娇 客户服务电话:956007 公司网址:www.jhzq.com.cn (79)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主:冉云 电话:   (028)86690057 研究东谈主:陈瑀琦 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (80)华宝证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址:上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主:刘加海 研究东谈主:范群 客户服务电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (81)麦高证券有限工作公司 注册地址:沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址:沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主:宋成 研究东谈主:邢誉丹 客户服务电话:4006183355 公司网址:www.mgzq.com (82)玄元保障代理有限公司 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主: 马永谙                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 电话:021-50701053 传真:021-50701053 研究东谈主: 卢亚博 客户服务电话:400 080 8208 公司网址:https://www.licaimofang.cn/ (83)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址:北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址:北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主:李科 电话:010-85632771 传真:010-85632773 研究东谈主:王超 客户服务电话:95510 公司网址:http://fund.sinosig.com/ (84)深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东谈主:顾敏 客户服务电话:95384 公司网址:www.webank.com    基金经管东谈主可根据研究法律律例的要求,变更现存销售机构或选拔其他得当要求的机构 销售本基金,并在基金经管东谈主网站公示。    二、登记机构    称号:融通基金经管有限公司    住所:深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    办公地址:深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    诞寿辰期:2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主:张威    电话:      (0755)26948075    研究东谈主:杜嘉    三、出具法律宗旨书的讼师事务所                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 称号:北京大成(上海)讼师事务所 住所:上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼 负责东谈主:王善良 承办讼师:邓炜、华涛 电话:   (021)38722421 传真:   (021)58786866 研究东谈主:邓炜 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号:普华永谈中天管帐师事务所(特殊庸俗合伙) 住所:中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 推广事务合伙东谈主:李丹 研究电话:     (021)23238888 传真:   (021)23238800 研究东谈主:段黄霖 承办注册管帐师:沈兆杰、段黄霖                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                       第六部分     基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他法律 律例的研究规则,经 2022 年 12 月 15 日中国证监会证监许可20223113 号文准予召募注 册。   本基金召募期为 2023 年 2 月 10 日至 2023 年 2 月 23 日。   本基金召募期间按基金份额面值发售,每份基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期共召募 957,023,427.31 份基金份额,灵验认购户数为 9,033 户。                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                   第七部分   基金合同的凯旋   一、基金合同的凯旋   本基金基金合同已于 2023 年 2 月 28 日凯旋。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》凯旋后,一语气 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在依期答谢中赐与裸露;一语气 50 个工作日 出现前述情形的,基金经管东谈主应当按照基金合同的约定表率进行基金财产计帐并断绝基金合 同,不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或监管部门另有规则时,从其规则。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)              第八部分 基金份额的申购、赎回与退换   一、申购、赎回与退换气象   本基金的申购、赎回与退换将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在相 关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金经管东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他形式办理 基金份额的申购、赎回与退换。   二、申购、赎回与退换的盛开日实时候   本基金基金合同凯旋后,已于 2023 年 3 月 30 日起盛开申购、赎回业务。   本基金已于 2023 年 3 月 30 日及后续公告的关连日历起,盛开通过直销机构及部分销 售机构办理本基金与本基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务。具体笃定请稽察公司网 站或关连公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换肯求且登记机构阐明接 受的,其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回或退换的价 格。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则,即申购、赎回价钱以肯求当日收市后规划的各种基金份额净值为基 准进行规划; 时候结果后不得取销; 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行谐和。基金经管东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介上公告。   四、基金退换的原则    “未知价”原则,即基金退换价钱以受理肯求当日收市后规划的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行规划;                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 肯求日无权益,阐明日运行记权益; 一语气无数赎回,基金退换不顺延; 的基金份额之间进行。不行将本基金的基金份额退换为缴纳后端认购(申购)用度的基金份 额,或将缴纳后端认购(申购)用度的基金份额退换为本基金的基金份额; 日历在后的后退换出; 新公法运行实施前依照《信息裸露办法》的研究规则在指定媒体上公告。   五、申购、赎回与退换的表率   投资东谈主必须根据销售机构规则的表率,在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 或退换的肯求。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主托福申购款项,申购成立;基 金份额登记机构阐明基金份额时,申购凯旋。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时,赎复活效。 投资者赎回肯求凯旋后,基金经管东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同研究条 款处理。   遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 国度外汇局关连规则变更、港股通交易系统或港股通资金交收公法限制或其他非基金经管东谈主 及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理过程,则赎回款项划付时候相应顺延。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金经管东谈主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日(T 日),在平素情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他形式查询肯求的阐明情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对于肯求的受理并不代表肯求一定到手,而仅代表销售机构照实接收到该肯求。 肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况,投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当权利。   基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内,对上述肯求的阐明时候进行谐和,并必须在 谐和实施日前按照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介上公告。   六、申购、赎回与退换的数目限制 申购费)为 1 元,各销售机构对申购名额及交易级差有规则的,以各销售机构的业务公法为 准。通过直销机构直销柜台申购本基金,初次申购最低金额(含申购费)为 10 万元,追加 申购单笔最低金额(含申购费)为 10 万元。 回或退换转出的最低份额为 1 份;若某笔赎回或退换将导致投资者在销售机构托管的本基 金份额余额不及 1 份时,基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一 次性全部赎回。各销售机构对赎回或退换的份额限制有其他规则的,需同期遵照该销售机构 的关连规则。 理东谈主届时发布的关连公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 遏抑的需要,可采取上述措施对基金范畴赐与遏抑。具体见基金经管东谈主关连公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在谐和实施前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒 介上公告。   七、申购、赎回与退换的价钱、用度偏激用途                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规划,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行得当表率,不错得当蔓延规划或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等关连用度。C 类基金份额不收取申购用度。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金对A类基金份 额的申购成立级差费率。   本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式。若是投资者屡次申购本基金 A 类 基金份额,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   申购 A 类基金份额的具体费率如下表:              申购金额(M)              A 类基金份额的申购费率               M<100 万元                1.50%               M≥500 万元              单笔 1000 元   基金经管东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠步履,详见基金经管东谈主发布的关连公告。   基金申购给与金额申购的形式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   (1)当投资者申购 A 类基金份额,且申购费率适用比例费率时,申购份额的规划方法 如下:   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   (2)当投资者申购 A 类基金份额,且申购费率适用固定金额时,申购份额的规划方法 如下:   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)    (3)当投资者申购 C 类基金份额时,申购份额的规划方法如下:    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    申购的灵验份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值,灵验份额单元为份, 上述规划结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。    例:某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明,其对应申购费率为 1.50%,则可得 到的申购份额为:    净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元    申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元    申购份额=98,522.17/1.0500=93,830.64 份    即:投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应申购费率为 1.50%,假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明,则可得到    例:某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明,则其可得到的申购份额 规划如下:    申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份    即:投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明,则可得到 94,339.62 份 C 类基金份 额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减,具体费率如下:       捏有期限(N)           A 类基金份额赎回费率      C 类基金份额赎回费率          N<7 日                1.50%           1.50%          N≥2 年                  0                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担,在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。对捏续捏有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产;对捏续捏有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对捏续捏有期不少 于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对捏续捏有期不少 于 6 个月的投资东谈主,将赎回费总额的 25%计入基金财产;其余用于支付本基金的市集推广、 销售、注册登记等关连用度。(注:1 个月为 30 日,6 个月指 180 日,1 年指 365 日,以此 类推。   )   赎回份额捏有时候的规划,以该份额在登记机构的登记日运行规划。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠步履,详见基金经管东谈主发布的关连公告。   基金赎回给与份额赎回形式,赎回价钱以赎回当日(T 日)该类基金份额的基金份额净 值为基准进行规划,赎回金额规划方法如下:   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应 的用度,赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位,由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   例:假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元,投资者赎回 100,000 份 A 类基 金份额,捏有期限为 98 天,对应的赎回费率为 0.50%,则其可得到的赎回金额为:   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.50%=606.50 元   赎回金额=121,300.00-606.50=120,693.50 元   即:投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额,捏有期限为 98 天,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元,则其可得到的赎回金额为 120,693.50 元。   例:假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2130 元,投资者赎回 100,000 份 C 类基金 份额,捏有期限为 5 日,对应的赎回费率为 1.50%,则其可得到的赎回金额为:   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×1.50%=1,819.50 元   净赎回金额=121,300.00-1,819.50=119,480.50 元                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   即:投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额,捏有期限为 5 日,假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2130 元,则其可得到的赎回金额为 119,480.50 元。   注:由于基金份额捏有时候不同所对应的赎回费率不相通,上述示例仅作参考。   (1)基金退换用度包括退换费和补差费;   (2)退换费:按转出基金平素赎回时的赎回费率收取用度;   (3)补差费:转出基金的申购(或认购)费率高于转入基金的申购(或认购)费率时, 补差费为 0;转出基金的申购(或认购)费率低于转入基金的申购(或认购)费率时,按申 购(或认购)费率的差额收取补差费;   (4)基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申(认)购费率为基础规划,累 计不进取最高认购(申购)费率与最低认购(申购)费率的差额;   (5)基金退换用度由肯求退换的基金份额捏有东谈主承担。退换费扣除归转出基金基金财 产部分后的剩余部分及补差费,当作本基金的市集推广、销售、注册登记等关连用度。   (6)基金经管东谈主不错对待业金客户开展退换费率优惠步履,详见基金经管东谈主发布的相 关公告。   当今参与本基金的退换业务的其他盛开式基金的费率详见各关连基金最新招募说明书 或公告的约定。   退换份额规划方法如下:   退换金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   退换费=退换金额×退换费率   补差费=(退换金额-退换费)/(1+补差费率)×补差费率   转入份数=(退换金额-退换费-补差费)/转入基金当日基金份额净值   (1)转入情况的规划   例:投资者退换 1 万份基金 X 至本基金,则其可得到退换入的本基金基金份额为:   基金 X 转出份额 10,000 份;   基金 X 退换肯求日份额净值(NAV) 1.20 元;   本基金的份额净值(NAV) 1.000 元;   假设基金 X 退换至本基金基金份额的退换费率 0.3%,补差费率为 0.2%;   退换金额=10,000×1.20=12,000 元;                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   退换费=12,000×0.3%=36 元;   补差费=(12,000-36)/(1+0.2%)×0.2%=23.88 元;   转入份数=(12,000-36-23.88)/1=11,940.12 份。   即投资者退换 1 万份基金 X 至本基金,获取本基金的基金份额为 11,940.12 份。   注:由于退换基金所对应的费率不相通,上述示例仅作参考。   (2)转出情况的规划   例:投资者退换 1 万份本基金至基金 X,则其可得到的退换入的基金 X 份额为:   本基金转出份额 10,000 份;   基金 X 退换肯求日份额净值(NAV) 1.20 元;   本基金的份额净值(NAV) 1.000 元;   假设本基金退换至基金 X 的退换费率 0.5%,补差费率为 0.2%;   退换金额=10,000×1=10,000 元;   退换费=10,000×0.5%=50 元;   补差费=(10,000-50)/(1+0.2%)×0.2%=19.86 元;   转入基金 X 的份数=(10,000-50-19.86)/1.20=8,275.12 份。   即投资者退换 1 万份本基金至基金 X,获取基金 X 份额为 8,275.12 份。   注:由于退换基金所对应的费率不相通,上述示例仅作参考。 率或收费形式实施日前依照《信息裸露办法》的研究规则在规则媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律律例以及监管部门、自律公法的 规则。 本质性不利影响的情形下,根据市集情况制定基金促销计划,依期或不依期地开展基金促销 步履。在基金促销步履期间,按关连监管部门要求履行必要手续后,基金经管东谈主不错对销售 费率实行一定的优惠。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求:                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 东谈主无法规划当日基金资产净值。 对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在瑕玷不利影响时。 绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者进取 50%,或者变相规避 50%靠拢度的情形。 基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法平素运行。 上限或基金总范畴的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购肯求时,基金经管东谈主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是 投资东谈主的申购肯求全部或部分被拒却的,被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况放弃时,基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项: 东谈主无法规划当日基金资产净值。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 值本事仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金经管东谈主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一(第 4 项除外)且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时, 基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案,已阐明的赎回肯求,基金经管东谈主应足额支付;如暂 时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主, 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的关连条件处理。基金份 额捏有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况消 除时,基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、拒却或暂停退换的情形及处理形式   当转出基金暂停赎回,或转入基金暂停申购时,基金经管东谈主暂停接受基金投资者的退换 肯求;当转入基金拒却申购时,基金经管东谈主拒却接受基金投资者的退换肯求。   十一、无数赎回的情形及处理形式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额)进取前一 盛开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。   (1)全额赎回:当基金经管东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时,按平素赎回 表率推广。   (2)部分延期赎回:当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有逶迤或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求,应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个盛开日陆续赎回,直到全部赎回为止;选拔取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理, 无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金额,依此类推,直到全部                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔,投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (3)本基金发生无数赎回时,对于单个基金份额捏有东谈主当日进取上一盛开日基金总份 额 30%以上的赎回肯求,基金经管东谈主不错延期办理。延期办理部分的赎回肯求将与下一盛开 日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金 额,依此类推,直到全部赎回为止。对于该基金份额捏有东谈主未进取上述比例的部分,基金管 理东谈主有权根据上述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定形式与其他基金份额捏 有东谈主的赎回肯求一并办理。关联词,如该基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时选拔取消赎回,则 其当日未受理的部分赎回肯求将被取销,选拔延期赎回的,当日未办理的赎回肯求,将转入 下一盛开日陆续赎回,直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔,投资 东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (4)暂停赎回:一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金经管东谈主合计有 必要,可暂停接受基金的赎回肯求;也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项,但不得超 过 20 个工作日,并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回而况基金经管东谈主依据“(2)部分延期赎回”进行延期办理时,基金 经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他形式在 3 个交易日内禀报基金份额 捏有东谈主,说明研究处理方法,并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或退换的公告和再行盛开申购或赎回或退换的公告 刊登暂停公告。 新盛开申购或赎回或退换的公告,并公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 息裸露办法》的研究规则,最迟于再行盛开日在规则媒介上刊登再行盛开申购或赎回或退换 的公告,并公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值;也不错根据执行情况在暂停公告中明 确再行盛开申购或赎回或退换的时候,届时不再另行发布再行盛开的公告。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主示寂,其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承;捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制推广是 指司法机构依据凯旋司法通告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连费力,对于得当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理,并按基金登记机构规则的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   十五、依期定额投资计划   本基金已于 2023 年 3 月 30 日起,盛开通过直销机构及部分销售机构办理本基金的定 期定额投资计划。具体笃定请稽察公司网站或关连公告。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分 产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有 规则的除外。   如关连法律律例允许基金经管东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金经管东谈主 可制定和实施相应的业务公法。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下,基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的交易气象或者交易形式进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额捏有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或关连公告。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                  第九部分    基金的投资   一、投资方针   在合理遏抑风险并保捏基金资产邃密流动性的前提下,精选优质证券进行中长期投资, 力图达成基金资产的长期升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票 (含创业板以偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)                               、内地与香港股票市 场交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通标 的股票”)、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可退换 债券(含分离交易可转债)            、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券)、资产支捏证券、 债券回购、银行进款(包括契约进款、依期进款偏激他银行进款)                             、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会关连规则)           。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行得当表率后,可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为 60%-95% (其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%)                                 。本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,捏有现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,前述现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履行得当表率后, 不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   (一)资产配置策略   在大类资产配置中,本基金详尽运用定性和定量的分析技能,在对宏不雅经济因素进行充 分研究的基础上,判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期表面,联接对质券市 场的系统性风险以及畴昔一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金对股票、债券、现金等大类资产的配置比例进行实时监控,并根据经济运行周期 变动、货币供应、市集利率变化、市集估值、证券市集变化等因素以及对基金的风险评估进 行纯真谐和。在各种资产中,根据其参与市集基本要素的变动,谐和各种资产在基金投资组 合中的比例,以漫步市集风险,力图达成基金资产的长期稳健升值。   (二)股票投资策略   本基金投资理念上坚捏以价值投资为主,从下到上选股。本基金股票投资策略包括行业 配置策略和个股选拔策略两个方面:   (1)行业配置策略   本基金在进行行业配置时,将充分联接基金经管东谈主投研团队成员在不同领域的研究上风, 并给与基金经管东谈主开荒的行业比较体系确定行业权重。基金经管东谈主开荒的行业比较体系安身 于克遵照上至下表面的局限性,基于经济周期表面,联接短期和长期因素对传统行业分析方 法进行了灵验的补充和扩展。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系尺度化,便于基 金经管东谈主进行长期的行业追踪和回溯历练,从而为本基金的行业配置提供表面基础。在投资 组合经管过程中,基金经管东谈主将根据宏不雅经济环境和各个行业的基本面特征,以月为单元, 对行业配置比例进行捏续动态谐和。   (2)个股选拔策略   本基金将精选行业内具有邃密升值后劲的上市公司股票构建股票投资组合。本基金个股 选拔将从定性和定量两方面开首,定性方面主要检会上市公司所属行业发展前程、行业地位、 竞争上风、经管团队、创新才略等多种因素;定量方面考量公司估值、资产质料及财务情状, 比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务方针,优先选拔具有相对比较上风的公司股票 当作投资对象。   本基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。本基金将对港 股通标的股票进行系统性分析,联接香港股票市集情况,重心投资于港股通标的股票范围内 处于合理价位的具备中枢竞争力的上市公司股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略推广。   (三)债券投资策略   本基金在严格的风险遏抑和确保基金资产流动性的前提下,在系统性分析研究的基础上, 当令合理地利用现存的央行单子、中期单子、国债、企业债等投资器具,配合套利策略的积 极运用,追求低风险下的稳健收益。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   此外,本基金还将给与债券类属配置策略谐和在不同债券投资品种之间的配置比例,采 用个券选拔策略在正确拟合收益率弧线的基础上,实时发现偏离市集收益率的债券,选拔投 资于订价低估的债券品种,并通过回购套利以及跨市集、跨品种套利等策略提高收益。   基金经管东谈主老成对可退换债券、可交换债券对应的基础股票的分析与研究,同期兼顾其 债券价值和退换期权价值,对那些有着较强的盈利才略或成长后劲的上市公司的可退换债 券、可交换债券进行重心投资。基金经管东谈主将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票的 基本面进行分析,包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等,并参考同类公司的估值 水平,研判刊行公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的 分析,判断其债券投资价值;给与期权订价模子,估算可退换债券、可交换债券的退换期权 价值。详尽以上因素,对可退换债券、可交换债券进行订价分析,制定可退换债券、可交换 债券的投资策略。   (四)资产支捏证券投资策略   本基金通过对资产支捏证券资产池结构和质料的追踪检会、分析资产支捏证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产支捏证券畴昔现金流的影响,严慎投资资产支捏证券。   (五)股指期货投资策略   本基金将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,有选拔地投资于股指期货。套期保 值将主要给与流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对质 券市集和期货市集运行趋势的研究,并联接股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本 基金经管东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选拔, 严慎进行投资,以责难投资组合的全体风险。   (六)国债期货投资策略   本基金的国债期货投资将以风险经管为原则,以套期保值为目的,遏抑运用国债期货, 提高投资组合的运作效率。基金经管东谈主将按照关连法律律例的规则,联接国债现货市集和期 货市集的波动性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行操作,获取逾额收益。   在法律律例许可时,本基金可基于严慎原则运用其他关连金融器具对投资组合进行经管。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为 60%-95%(其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%)                        ;   (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后,捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,前                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;    (3)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值(合并家公司在境内和香港同期上市的, A+H 股共计规划)不进取基金资产净值的 10%;    (4)本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券(合并家公司在境内和香 港同期上市的,A+H 股共计规划),不进取该证券的 10%;    (5)本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例,不得进取基金资产净 值的 10%;    (6)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得进取基金资产净值的 20%;    (7)本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例,不得进取该资产支 捏证券范畴的 10%;    (8)本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券,不得 进取其各种资产支捏证券共计范畴的 10%;    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间,若是其信用等级下降、不再得当投资尺度,应在评级答谢发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;    (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进取本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;    (11)本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%,参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展 期;    (12)本基金捏有的通盘灵通受限证券,其公允价值不得进取本基金资产净值的 15%; 本基金捏有的合并灵通受限证券,其公允价值不得进取本基金资产净值的 3%;    (13)本基金参与股指期货交易,需遵照下列规则: 的 10%; 市值之和不得进取基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 票总市值的 20%;                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 得当基金合同对于股票投资比例的研究约定; 一交易日基金资产净值的 20%;    (14)本基金参与国债期货交易,需遵照下列投资比例限制: 的 15%; 市值之和不得进取基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 总市值的 30%; 期货合约价值,共计(轧差规划)应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定; 一交易日基金资产净值的 30%;    (15)本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的依期开 放基金)捏有一家上市公司刊行的可灵通股票,不得进取该上市公司可灵通股票的 15%;    (16)本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可灵通股票,不得超 过该上市公司可灵通股票的 30%;    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%;因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不得当 该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;    (18)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致;    (19)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广,与境内上市交易 的股票合并规划;    (20)本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%;    (21)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第(2)、           (9)、(17)                  、(18)项情形之外,因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的, 基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和,但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 另有规则的,从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的研究约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行得当程 序后,则本基金投资不再受关连限制或按照谐和后的规则推广。   为惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:   (1)承销证券;   (2)违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽工作的投资;   (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易步履;   (7)法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行遏抑东谈主或者 与其有瑕玷厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他瑕玷关联交 易的,应当得当基金的投资方针和投资策略,遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则,提神利益 打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集自制合理价钱推广。关连交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例赐与裸露。瑕玷关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议,并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或谐和上述谢绝性规则,如适用于本基金,基金经管东谈主 在履行得当表率后,则本基金投资不再受关连限制或按照谐和后的规则推广。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通详尽指数收益率×20%+ 中债详尽全价(总值)指数收益率×20%。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 名度和市集影响力,适配合为本基金股票投资的事迹比较基准。 为样本股,给与目田灵通市值加权规划,是反应港股通范围内上市公司的全体情状和走势的 具有代表性的一种股价指数。 债券投资部分的比较基准。   若是今后法律律例发生变化,或者指数编制单元罢手规划编制上述指数或蜕变指数称号, 或者市集发生变化导致本事迹比较基准不再适用,或者有更泰斗的、更能为市集宽广接受的 事迹比较基准推出,或者是市集上出现愈加得当用于本基金事迹比较基准的指数时,经与基 金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行得当表率后,本基金不错变更事迹比较基准并及 时公告,而毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金,低 于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票,会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易公法等互异带来的专有风险。   七、基金经管东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益; 不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并商讨管帐师事务所宗旨后,不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 对投资者权益有瑕玷影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      九、基金投资组合答谢      本基金托管东谈主中国农业银行根据基金合同规则,复核了本投资组合部分的内容,保证复 核内容不存在虚假纪录、误导性论述或者瑕玷遗漏。      本投资组合答谢所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                    占基金总资产的比例 序号              名堂               金额(元)                                                       (%)       其中:股票                       215,145,451.50             80.44       其中:债券                                   -                  -            资产支捏证券                             -                  -       其中:买断式回购的买入返售金融                                               -                  -       资产      注:本基金本答谢期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4,837,021.21 元, 占基金资产净值比例为 1.83%。                                                         占基金资产净值比 代码           行业类别                公允价值(元)                                                           例(%)  A     农、林、牧、渔业                                     -            -  B     采矿业                             56,180,971.00         21.29  C     制造业                             51,972,585.18         19.69  D     电力、热力、燃气及水出产和        供应业                             60,171,307.00         22.80  E     建筑业                                          -            -  F     批发和零卖业                                       -            -  G     交通输送、仓储和邮政业                     33,347,585.10         12.64  H     住宿和餐饮业                                       -            -                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)     I    信息传输、软件和信息本事服          务业                                    5,953,171.33         2.26     J    金融业                                              -            -     K    房地产业                                             -            -     L    租借和商务服务业                                         -            -     M    科学研究和本事服务业                                 9,541.68        0.00     N    水利、环境和民众设施经管业                         1,354,688.00         0.51     O    住户服务、修理和其他服务业                                    -            -     P    训诲                                    1,318,581.00         0.50     Q    卫生和社会工作                                          -            -     R    文化、体育和文娱业                                        -            -     S    详尽                                               -            -          共计                                  210,308,430.29        79.70          行业类别           公允价值(东谈主民币)                   占基金资产净值比例(%) 房地产                                            -                       - 动力                                             -                       - 材料                                             -                       - 工业                                   2,420,251.06                   0.92 非必需破钞品                                         -                       - 必需破钞品                                2,416,770.15                   0.92 医疗保健                                           -                       - 金融                                             -                       - 科技                                             -                       - 通讯                                             -                       - 公用事迹                                           -                       - 政府                                             -                       - 共计                                   4,837,021.21                   1.83         注:以上分类给与彭博行业分类尺度(BICS)                              。 序                         数目                                    占基金资产净   股票代码           股票称号                    公允价值(元) 号                         (股)                                   值比例(%)                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 无。 无。      无。      无。      无。      无。      本基金将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,有选拔地投资于股指期货。套期保 值将主要给与流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对质 券市集和期货市集运行趋势的研究,并联接股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本 基金经管东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选拔, 严慎进行投资,以责难投资组合的全体风险。      本基金的国债期货投资将以风险经管为原则,以套期保值为目的,遏抑运用国债期货, 提高投资组合的运作效率。基金经管东谈主将按照关连法律律例的规则,联接国债现货市集和期 货市集的波动性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行操作,获取逾额收益。      在法律律例许可时,本基金可基于严慎原则运用其他关连金融器具对投资组合进行管 理。                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)      无。      无。      编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案看望,或在答谢编制日前 一年内受到公开评述、处罚。      无。 序号           称号                 金额(元)      无。      无。      无。                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                          第十部分      基金的事迹   基金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔线路。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同凯旋日为 2023 年 2 月 28 日,基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日。   自基金合同凯旋以来,本基金基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率的比较如 下:                           融通慧心夹杂 A                                                  事迹比较                 份额净      份额净值      事迹比较                                                  基准收益       阶段        值增长      增长率标      基准收益                   ①-③     ②-④                                                  率尺度差                  率①      准差②        率③                                                   ④  (基金合同凯旋                 -1.44%    0.33%        -11.30%    0.69%   9.86%   -0.36% 日)至 2023 年 12      月 31 日                           融通慧心夹杂 C                                                  事迹比较                 份额净      份额净值      事迹比较                                                  基准收益       阶段        值增长      增长率标      基准收益                   ①-③     ②-④                                                  率尺度差                  率①      准差②        率③                                                   ④  (基金合同凯旋                 -1.86%    0.33%        -11.30%    0.69%   9.44%   -0.36% 日)至 2023 年 12      月 31 日                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息、期货合约和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂静。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寂静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作,其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则贬责外,基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的,基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务互相抵销;基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制推广。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易气象的交易日以及国度法律律例规则需要对 外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、期货合约、其它投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时,应得当《企业管帐准则》                                       、 监管部门研究规则。   (一)对存在活跃市集且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除管帐准则规则的例外情况外,应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的瑕玷事件的,应给与最近交易 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行的确反应公允价值 的,搪塞报价进行谐和,确定公允价值。   与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通资产或欠债的公允价值为基础,并 在估值本事中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该限制 是针对资产捏有者的,那么在估值本事中不应将该限制当作特征筹商。此外,基金经管东谈主不 应试虑因其多量捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应给与在当前情况下适用而况有迷漫可利用数据 和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生瑕玷变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的瑕玷事件,使潜在估 值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,搪塞估值进行谐和并确定公允 价值。   四、估值方法   (1)交易所上市的有价证券(包括股票等)                      ,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生瑕玷变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的瑕玷事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经 济环境发生了瑕玷变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的瑕玷事件的,可参考雷同投资品 种的现行市价及瑕玷变化因素,谐和最近交易市价,确定公允价钱;   (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值;   (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值;   (4)交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价;   (5)交易所上市不存在活跃市集的有价证券,给与估值本事确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支捏证券,给与估值本事确定公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初次公开荒行未上市的股票、债券,给与估值本事确定公允价值,在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等灵通受限股票,按监管机构或行业协会研究规则确定 公允价值;   (4)对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下,应 以活跃市集上未经谐和的报价当作估值日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下,搪塞市集报价进行谐和以阐明估值日的公允价值;对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下,应给与估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回 售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存 在光显互异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   捏有的银行依期进款或禀报进款以本金列示,按契约或合同利率逐日阐明利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;遴选的第三方估值机构未提供 估值价钱的,按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济 环境未发生瑕玷变化的,给与最近交易日结算价估值。 券同期在两个或两个以上市集交易的,按债券所处的市集分别估值。 准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规则谐和或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有互异的,基金将在关连税金谐和日或执行支付日进行相应的估值谐和。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律律例的规则或者未能充分惊奇基金份额捏有东谈主利益时,应立即禀报对方,共同查明原因, 两边协商处理。   根据研究法律律例,基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金研究的管帐问题,如经关连各方 在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一请安见的,按照基金经管东谈主对基金净值信息的规划 结果对外赐与公布。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   五、估值表率 C 类基金份额的余额数目规划,各种基金份额净值均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四 舍五入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有规则的, 从其规则。   基金经管东谈主每个估值日规划基金资产净值及各种基金份额净值,并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后,将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主依据基金合同和关连法律律例 的规则对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时,视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行形成估值差错,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪行的工作东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿, 承担补偿工作。   上述估值差错的主要类型包括但不限于:费力申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因本事原因引起的差错,若系同行业现存本事水平无法预料、无法幸免、无法不屈, 则属不可抗力,按照下述规则推广。   由于不可抗力原因形成投资者的交易费力灭失或被差错处理或形成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿工作,但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   (1)估值差错已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值差错工作方应实时和洽各方, 实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错工作方承担;由于估值差错工作方未                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 实时更正已产生的估值差错,给当事东谈主形成损失的,由估值差错工作方对平直损失承担补偿 工作;若估值差错工作方也曾积极和洽,而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而 未更正,则其应当承担相应补偿工作。估值差错工作方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行确 认,确保估值差错已得到更正。   (2)估值差错的工作方对研究当事东谈主的平直损失负责,不合盘曲损失负责,而况仅对 估值差错的研究平直当事东谈主负责,不合第三方负责。   (3)因估值差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错 工作方仍搪塞估值差错负责。若是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)                   ,则估值差错工作方应补偿受损方的损失,并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利;若是获取 不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾获取的补偿 额加上也曾获取的不当得利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值差错工作方。   (4)估值差错谐和给与尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的形式。   估值差错被发现后,研究确当事东谈主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值差错发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的工作方;   (2)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估;   (3)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的工作方进行更正和补偿 损失;   (4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值差错的更正向研究当事东谈主进行阐明。   (1)基金份额净值规划出现差错时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并采取合理的措施陈腐损失进一步扩大。   (2)差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案;差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并 报中国证监会备案。   (3)当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行补偿时,基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的工作,经阐明后按以下条件进行赔                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 偿:   ①本基金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任,与本基金研究的管帐问题,如经两边在 对等基础上充分筹商后,尚不行达成一致时,按基金经管东谈主的建议推广,由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告,由此给基金份额 捏有东谈主形成损失的,应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金,就执行向投资者或 基金支付的补偿金额,基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪行进度各自承担相应的工作。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果,诚然屡次再行规划和查对, 尚不行达成一致时,为幸免不行按时公布基金份额净值的情形,以基金经管东谈主的规划结果对 外公布,由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息差错(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致 基金份额净值规划差错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失,由基金经管东谈主负责赔 付。   (4)前述内容如法律律例或监管机关另有规则的,从其规则处理。若是行业另有通行 作念法,基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时; 基金经管东谈主应当暂停估值;   八、基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责规划,基金托 管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日交易结果后规划当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐明后发送给基金经管 东谈主,由基金经管东谈主依据基金合同和关连法律律例的规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值差错处理;                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 送的数据差错等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必 要、得当、合理的措施进行查验,但未能发现差错的,由此形成的基金财产估值差错,基金 经管东谈主和基金托管东谈主革职补偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消 除或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息,暂停裸露侧袋账户份额净值。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额,基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准; 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的收益分 配形式是现金分成; 一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值; 类别每一基金份额享有同瓜分配权;   在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的情况下,基金经管东谈主可在法律律例允许的前 提下酌情谐和以上基金收益分配原则,此项谐和不需要召开基金份额捏有东谈主大会,但应于变 更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配形式等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法,依照《业务公法》 推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。经管费的规划方法如下:   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金经管东谈主。 基金经管东谈主可选拔在 5 个工作日内向基金托管东谈主出具划款指示,也可授权基金托管东谈主进行 用度自动支付处理,如选拔自动支付,基金经管东谈主应确保支付当日账户余额充足,如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行,经管东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金经管东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 基金经管东谈主可选拔在 5 个工作日内向基金托管东谈主出具划款指示,也可授权基金托管东谈主进行 用度自动支付处理,如选拔自动支付,基金经管东谈主应确保支付当日账户余额充足,如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行,经管东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假等,支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费规划方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形式,于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构,并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定 节沐日、公放假等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据研究律例及相应契约规则,按费 用执行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度: 损失;   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 户资产变现后方可列支,研究用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金财 产投资的关连税收,由基金份额捏有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的规则代扣代缴。                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则:若是《基金合同》凯旋少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度裸露; 按照研究规则编制基金管帐报表;   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、                                   《流动性风险 经管规则》、      《基金合同》偏激他研究规则。关连法律律例对信息裸露的裸露形式、登载媒介、 报备形式等规则发生变化时,本基金从其最新规则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主偏激日常机构(如有)等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点,按照法律律例和中国 证监会的规则裸露基金信息,并保证所裸露信息的的确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内,将应予裸露的基金信息通过得当 中国证监会规则条件的寰球性报刊(以下简称“规则报刊”                          )及《信息裸露办法》规则的互 联网网站(以下简称“规则网站”               )等媒介裸露,并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时候和形式查阅或者复制公开裸露的信息费力。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息,不得有下列步履:   四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的,基金信息裸露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字;除格外说明外,货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具费力概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系,明确基金份额捏有                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 东谈主大会召开的公法及具体表率,说明基金家具的特质等波及基金投资者瑕玷利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》凯旋后,基金招募说明书的信息发生瑕玷变更的,基金经管东谈主应当 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规则网站上;基金招募说明书其他信息发生 变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》凯旋后,基金家具费力概要的信息发生瑕玷变更的,基金经管东谈主应当 在三个工作日内,更新基金家具费力概要,并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金家具费力概要其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的,基金经管东谈主不再更新基金家具费力概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后,基金经管东谈主在基金份额发售的三日前,将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规则报刊上,将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具费力概要、                       《基金合同》和基金托管契约登载在规 定网站上,并将基金家具费力概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   (二)基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在裸露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   (三)     《基金合同》凯旋公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》凯旋后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每周 在规则网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日,通                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露盛开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规则网站裸露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划形式及研究申购、赎回费率,并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。   (六)基金依期答谢,包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度答谢,将年度答谢登载 在规则网站上,并将年度答谢提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度答谢中的财务管帐报 告应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期答谢,将中期答谢登 载在规则网站上,并将中期答谢提醒性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度答谢,将季度报 告登载在规则网站上,并将季度答谢提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者 年度答谢。   如答谢期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在依期答谢“影响投资者决策的其他瑕玷信息”项下 裸露该投资者的类别、答谢期末捏有份额及占比、答谢期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度答谢和中期答谢中裸露基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   (七)临时答谢   本基金发生瑕玷事件,研究信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答谢书,并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称瑕玷事件,是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生瑕玷影响 的下列事件:                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到瑕玷 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有瑕玷厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他瑕玷关 联交易事项,但中国证监会另有规则的除外; 发生变更;                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的; 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   (八)显现公告   在《基金合同》存续期限内,任何民众媒介中出现的或者在市集娴雅传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的,关连 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开显现。   (九)基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十)投资股指期货的信息裸露   基金经管东谈主应当在基金季度答谢、基金中期答谢、基金年度答谢等依期答谢和招募说明 书(更新)等文献中裸露股指期货交易情况,包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资 方针等。   (十一)投资国债期货的信息裸露   基金经管东谈主应在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书(更新)等文 件中裸露国债期货交易情况,包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方针。   (十二)投资资产支捏证券的信息裸露   基金经管东谈主应在基金年度答谢及中期答谢中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和答谢期内通盘的资产支捏证券明细。基金经管东谈主应在基金季 度答谢中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答谢期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   (十三)基金投资灵通受限证券的信息裸露   基金经管东谈主应在基金投资非公开荒行股票后两个交易日内,在中国证监会规则媒介裸露 所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   (十四)基金投资港股通标的股票的信息裸露                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金经管东谈主应当在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书(更新)等 文献中裸露本基金参与港股通交易的关连情况。   (十五)计帐答谢   基金合同断绝的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐答谢。基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规则网站上,并将计帐答谢提醒性公 告登载在规则报刊上。   (十六)实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的,关连信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息裸露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   (十七)中国证监会规则的其他信息。   六、信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制,指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息,应当得当中国证监会关连基金信息裸露内容与 形式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定,对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答谢、 更新的招募说明书、基金家具费力概要、基金计帐答谢等公开裸露的关连基金信息进行复核、 审查,并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子信息裸露网站报送拟裸露的基金信息,并保证关连报 送信息的的确、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外,还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息,关联词其他民众媒介不得早于规则媒介裸露信息,而况在不同媒介上裸露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计答谢、法律宗旨书的专科机构,应 当制作工作底稿,并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下,自主升迁信息裸露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律公法的关连规则。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 前述自主裸露如产生信息裸露用度,该用度不得从基金财产中列支。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例规则将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息裸露的情形  当出现下述情况时,基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金关连信息:                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并商讨管帐师事务所宗旨后,不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时礼聘得当《中华东谈主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额;当日收到的申购肯求,按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理;当日收到的赎回肯求,仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求进取前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主规划各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整,因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的,基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息,暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应得当《企业会 计准则》的关连要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 为基数计提。 研究用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等形式规复流动性后,基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则,采取将特定资产赐与处置变现等形式,实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金经管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现,基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后,基金经管东谈主应实时礼聘得当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨。   七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规则的基金净值信息裸露形式和 频率裸露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间,基金经管东谈主应当在基金依期答谢中裸露答谢期内侧袋账户关连信息, 基金依期答谢中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度答谢 进行审计时,搪塞答谢期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算和年度答谢裸露等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的关连规则,但凡平直援用法律律例的部分,如将来法律律例 修改导致关连内容被取消或变更的,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当表率 后,可平直对本部天职容进行修改和谐和,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                  第十八部分 风险揭示   一、市集风险   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化,导致市集 价钱波动,影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水 平也会随之变化,从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着债券的价钱 和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   上市公司的谋划情状受多种因素的影响,如经管才略、行业竞争、市集前程、本事更新、 财务情状、新家具研究开荒等都会导致公司盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司谋划 不善,其股票价钱可能下落,或者粗略用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预料的变化。诚然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险,但不 能统统幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值,若是发生通货膨大,基金投资于证券所获取的 收益可能会被通货膨大对消,从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移研究的风险,单一的久期方针并 不行充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率飞腾所带来的 价钱风险互为消长。   二、信用风险   信用风险指由于交易敌手或债务东谈主无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风险,                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 主要指爽约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产,具体包括以下几个方面:   三、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收 益水平与基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管本事等关连性较大,本基金可能因为基金 经管东谈主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券市集当作新兴转轨市集,市集全体流动性风险较高。基金投资组合中的各种金 融器具会因各式原因靠近较高的流动性风险,使证券交易的推广难度提高,买入成本或变现 成本加多。此外,基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位谐和和资产变现逶迤,加重流动 性风险。   为了克服流动性风险,本基金将基于特定的风险遏抑方针进行漫步化和多元化的资产配 置的基础上,通过一系列风险遏抑方针加强对流动性风险的追踪、提神和遏抑,但基金经管 东谈主并不保证统统幸免此类风险。   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平故友易日的交易时候(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日 时,则基金经管东谈主可根据执行情况决定本基金是否盛开申购、赎回及退换业务,具体以届时 提前发布的公告为准),但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时候在关连公告中载明。本基金的其他 申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节,请投资者刺目本基金的 申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型交易 气象,主要投资对象为国内照章刊行上市的股票(包括创业板以偏激他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券等。同期本基金基于漫步投资的原则 在行业和个券选拔方面坚捏漫步化投资原则,未有高靠拢度的特征;本基金在投资过程中,                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 将备选投资标的的流动性当作瑕玷筹商因素,不以流动性受限证券为主要投资处所,明确规 定主动投资于流动性受限资产的市值共计不进取基金资产净值的 15%。详尽评估在平素市集 环境下本基金的流动性风险适中,可心仪投资者日常申购赎回的要求。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额)进取前一 盛开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。   (1)全额赎回:当基金经管东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时,按平素赎回 表率推广。   (2)部分延期赎回:当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有逶迤或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求,应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个盛开日陆续赎回,直到全部赎回为止;选拔取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理, 无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金额,依此类推,直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔,投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (3)本基金发生无数赎回时,对于单个基金份额捏有东谈主当日进取上一盛开日基金总份 额 30%以上的赎回肯求,基金经管东谈主不错延期办理。延期办理部分的赎回肯求将与下一盛开 日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础规划赎回金 额,依此类推,直到全部赎回为止。对于该基金份额捏有东谈主未进取上述比例的部分,基金管 理东谈主有权根据上述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定形式与其他基金份额捏 有东谈主的赎回肯求一并办理。关联词,如该基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时选拔取消赎回,则 其当日未受理的部分赎回肯求将被取销,选拔延期赎回的,当日未办理的赎回肯求,将转入 下一盛开日陆续赎回,直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔,投资 东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (4)暂停赎回:一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金经管东谈主合计有 必要,可暂停接受基金的赎回肯求;也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项,但不得超 过 20 个工作日,并应当在规则媒介上进行公告。   在市集大幅波动、流动性忙绿等极点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的情形时,基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律律例及基金合同的规则,严慎考中 延期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管器具当作赞助措施。对于各种流动性风 险经管器具的使用,基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行 监测和评估。各式器具实施的情形、表率及对投资者的潜在影响如下:   (1)延期办理无数赎回肯求的情形   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形 及处理形式”,详实了解本基金延期办理无数赎回肯求的情形及表率。若本基金延期办理巨 额赎回肯求,投资者将靠近无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险,投资者未能赎回 的基金份额还将靠近净值波动的风险。   (2)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项: 东谈主无法规划当日基金资产净值。 值本事仍导致公允价值存在瑕玷不确定性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金经管东谈主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一(第 4)项除外)且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时, 基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案,已阐明的赎回肯求,基金经管东谈主应足额支付;如暂 时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主,                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4)项所述情形,按基金合同的关连条件处理。基金 份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况 放弃时,基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   (3)收取短期赎回费   对捏续捏有期限少于 7 日的基金份额捏有东谈主,将收取不少于 1.5%的赎回费,并将上述 赎回费全额归入基金财产。   敬请投资者属意因基金份额捏有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风 险。   (4)暂停估值的情形 业时; 基金经管东谈主应当暂停估值;   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法平素进行申购和赎回的风险。   (5)舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金经管东谈主不错给与舞动订价机制,以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律律例以及监管部门、自律公法的规则。   敬请投资者属意本基金发生大额申购或赎回情形时给与舞动订价机制的风险。   (6)侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付,目的在于灵验窒碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转 换,仅主袋账户份额平素盛开赎回,因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不行赎回,其对应特定资产 的变刻下候具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值,基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间,因本基金不裸露侧袋账户份额的净值,即便基金经管东谈主在基金依期 答谢中裸露答谢期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不当作特定资产最终变现价钱的                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 工作。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后,基金经管东谈主规划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账 户资产,基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准,因此本基金裸露的事迹方针不行反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   五、操作和本事风险   基金的关连当事东谈主在各业务身手的操作过程中,可能因里面遏抑不到位或者东谈主为因素造 成操作无理或违犯操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易差错和诈骗等。   此外,在基金的后台运作中,可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易的平素进行 致使导致基金份额捏有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、 登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金经管或运作过程中,违犯国度法律律例或基金合同研究规则的风险。   七、本基金特定风险   本基金为夹杂型证券投资基金,本基金股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为 素的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。   本基金投资范围包括港股通标的股票,如本基金投资于港股通标的股票,除与其他投资 于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外,本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资 者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易公法等互异所带来的专有风险,包括但不限于:   (1)市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟,港股市集上外汇资金流动更为目田,国外资金的流动对港股价钱 的影响巨大,港股价钱与国外资金流动线路出高度关连性,本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   (2)股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交易机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出)                                         ,同                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市集结构性家具和生息品种类相对丰富以及作念空机制的 存在,港股股价受到未必事件影响可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动,本基金捏仓的波 动风险可能相对较大。   (3)汇率风险   在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东谈主民币进行支付,而况资金不留港 (港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的形式兑换为东谈主民币)                             ,故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作,本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险, 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价互异,本基金可能需 寥落承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期根据港股通的公法设定,本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例互异,以对抗该日汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而遭受资金被寥落 占用进而责难基金投资效率的风险。   (4)港股通额度限制   现行的港股通公法,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市集每 日额度不及,而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   (5)港股通可投资标的范围谐和带来的风险   现行的港股通公法,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并依期或不依期根据范 围限制公法对具体的可投资标的进行谐和,对于调出在投资范围的港股,只可卖出不行买入; 本基金可能因为港股通可投资标的范围的谐和而不行实时买入看好的投资标的,而错失投资 契机的风险。   (6)港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通公法,只好内地与香港两地均为交易日且粗略心仪结算安排的交易日 才为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形(如内地市集因放假等原因休市而香港 市集照常交易但港股通不行如常进行交易),而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交易 日开市交易中靠拢体现市集反应而形成其价钱波动蓦然增大,进而导致本基金所捏港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   (7)交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收安 排,本基金在 T 日(港股通交易日)卖出股票,T+2 日(港股通交易日,即为卖出当日之后                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二个港股通交易日)才气在香港市集完成计帐交收,卖出的资金在 T+3 日才气回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因,本基金可能靠近卖出港股后 资金不行实时到账,而形成支付赎回款日历比平素情况延后而给投资者带来流动性风险。   (8)港股通下对公司步履的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法,本基金因所捏港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购等 情形或者额外情况,所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券,只可通过港股通卖出, 但不得买入;因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分拨、退换或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,不错享有关连权益,但不得通过港股通买入或 卖出。   因上述公法,本基金存在利益得不到最大化致使受损的风险。   (9)香港联合交易所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规则,在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌 措施。此外,不同于内地 A 股市集的停牌轨制,联交所对停牌的具体时长并莫得量化规则, 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则;同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情状在证券简称前加入相应标志(举例,ST 及*ST 等标志)以警示投资者风险的作念法 不同,在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所给与非量化的退市尺度且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异,本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   (10)港股通公法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和公法下参与香港联交所证券的投资,受港股通公法的限制和影 响;本基金存在因港股通公法变动而带来基金投资受阻或所捏资产组合价值发生波动的风 险。   (11)其他可能的风险   除上述显耀风险外,本基金参与港股通投资,还可能靠近的其他风险,包括但不限于: 税费外,在不进行交易时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度,本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险;                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 股票可能因忙绿交易敌手而靠近个股流动性风险; 报盘系统或者通讯链路出现故障,可能导致 15 分钟以上不行申报和取销申报的交易中断风 险; 通境内结算实施分级结算原则,本基金可能靠近以下风险:                          (一)因结算参与东谈主未完成与中 国结算的靠拢交收,导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置;(二)结算参与东谈主对本 基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金;(三)结算参与东谈主向中国结算发送 的研究本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损;                          (四)其他因结算参与东谈主未遵照 关连业务公法导致本基金利益受到损伤的情况。   本基金可投资于股指期货、国债期货,股指期货、国债期货当作金融生息品,主要存在 以下风险:   (1)市集风险:是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   (2)流动性风险:是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   (3)基差风险:是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   (4)保证金风险:是指由于无法实时筹措资金心仪建立或者支捏股指期货、国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   (5)信用风险:是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   (6)操作风险:是指由于里面过程的不完善,业务东谈主员出现差错或者镇静,或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于资产支捏证券,可能靠近利率风险、流动性风险、现金流算计风险。利 率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动,利率波动可能会影响资产支捏证券收 益。流动性风险是指在交易敌手有限的情况下,资产支捏证券捏有东谈主将靠近无法在合理的时 间内以公允价钱出售资产支捏证券而遭受损失的风险。资产支捏证券的还款来源为基础资产 畴昔现金流,现金流算计风险是指由于对基础资产的现金流算计发生偏差导致的资产支捏证 券本息无法按期或足额偿还的风险。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金的投资范围包括非公开荒行股票等灵通受限证券,由于灵通受限证券具有锁依期, 存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时,受流动性的限制,本基金短期 内无法卖出所捏有的灵通受限证券,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者 温和关连风险。   本基金的投资范围包括存托凭证,可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的 风险,以及与存托凭证刊行机制关连的风险,包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险;存托凭证捏有东谈主在分成派息、 期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托契约自动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险; 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险;存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险;存 托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在捏续信息裸露监管方面与境内可能 存在互异的风险;境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金基金合同凯旋后,一语气 50 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当按照基金合同的约定表率进行基金财产 计帐并断绝基金合同,且不需召开基金份额捏有东谈主大会。本基金存在基金资产净值或基金份 额捏有东谈主数目过低靠近计帐的风险,敬请投资东谈主属意。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广设施等作念出的概述性刻画,代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险评价, 不同的销售机构给与的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配历练。   九、其他风险 的风险。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 来风险。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)         第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报 中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的,经履行关连表率后,                    《基金合同》应当断绝: 连结的;   三、基金财产的计帐 组,基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产计帐小组调处接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐答谢;   (5)礼聘管帐师事务所对计帐答谢进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐答谢出具法                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 律宗旨书;   (6)将计帐答谢报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的,计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究瑕玷事项须实时公告;基金财产计帐答谢经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规则网站上,并将计帐答谢提 示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存,保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第二十部分    基金合同的内容提要   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   (一)基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主, 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分配计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额;   (4)按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会;   (5)出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会,对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权;   (6)查阅或者复制公开裸露的基金信息费力;   (7)监督基金经管东谈主的投资运作;   (8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁;   (9)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于:   (1)老成阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献;   (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)温和基金信息裸露,实时期骗权利和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度;   (5)在其捏有的基金份额范围内,承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限工作;                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履;   (7)推广凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利;   (9)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   (二) 基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究规则,基金经管东谈主的权利包括但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》凯旋之日起,根据法律律例和《基金合同》寂静运用并经管基金 财产;   (3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用;   (4)销售基金份额;   (5)按照规则召集基金份额捏有东谈主大会;   (6)依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度研究法律规则,应申报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基 金投资者的利益;   (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;   (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的关连步履进行监督和处理;   (9)担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度;   (10)依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分配决策;   (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求;   (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利,为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利;   (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;   (14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履;   (15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构;   (16)在得当研究法律、律例的前提下,制订和谐和研究基金认购、申购、赎回、退换                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 和非交易过户等业务公法;   (17)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究规则,基金经管东谈主的义务包括但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》凯旋之日起,以憨厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产;   (4)配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的谋划形式 经管和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寂静,对所经管的不同基金分别经管,分别记账,进行 证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采取得当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则,按研究规则规划并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答谢;   (10)编制季度答谢、中期答谢和年度答谢;   (11)严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他研究规则,履行信息裸露及答谢义务;   (12)保守基金买卖精巧,不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他研究规则另有规则外,在基金信息公开裸露前应予守秘,不向他东谈主浮现,但照章 向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照拂人机构需要而提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策,实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益;   (14)按规则受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》             、《基金合同》偏激他研究规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会;   (16)按规则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连费力不低                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 于法律律例规则的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规则时候发出,而况保证投资者 粗略按照《基金合同》规则的时候和形式,随时查阅到与基金研究的公开费力,并在支付合 理成本的条件下得到研究费力的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配;   (19)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时答谢中国证监会并禀报基金 托管东谈主;   (20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时,应 当承担补偿工作,其补偿工作不因其退任而革职;   (21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿;   (22)当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时,应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担工作;   (23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履;   (24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行凯旋,基金 经管东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   (25)推广凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额捏有东谈主名册;   (27)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   (三) 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究规则,基金托管东谈主的权利包括但不限于:   (1)自《基金合同》凯旋之日起,照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产;   (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用;   (3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成瑕玷损失的情形,应申报中国证监 会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (4)根据关连市集公法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会;   (6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;   (7)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究规则,基金托管东谈主的义务包括但不限于:   (1)以憨厚信用、辛苦尽责的原则捏有并安全督察基金财产;   (2)诞生专门的基金托管部门,具有得当要求的营业气象,配备迷漫的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托劳动宜;   (3)建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂静;对 所托管的不同的基金分别成立账户,寂静核算,分账经管,保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相寂静;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主托管基金财产;   (5)督察由基金经管东谈主代表基金坚贞的与基金研究的瑕玷合同及研究凭证;   (6)按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金买卖精巧,除《基金法》、《基金合同》偏激他研究规则另有规则外,在 基金信息公开裸露前赐与守秘,不得向他东谈主浮现,但照章向监管机构、司法机关提供及因审 计、法律等外部专科照拂人需要而提供的情况除外;   (8)复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务步履研究的信息裸露事项;   (10)对基金财务管帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具宗旨,说明基金经管 东谈主在各瑕玷方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;若是基金经管东谈主有未推广《基 金合同》规则的步履,还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的措施;   (11)保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连费力不低于法律律例规则 的最低期限;   (12)从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册;                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (13)按规则制作关连账册并与基金经管东谈主查对;   (14)依据基金经管东谈主的指示或研究规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项;   (15)依据《基金法》             、《基金合同》偏激他研究规则,召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会;   (16)按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配;   (18)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时答谢中国证监会和银行业监 督经管机构,并禀报基金经管东谈主;   (19)因违犯《基金合同》导致基金财产损失机,喜悦担补偿工作,其补偿工作不因其 退任而革职;   (20)按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿;   (21)推广凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议;   (22)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和公法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成,基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   (一)召开事由   (1)断绝《基金合同》,              《基金合同》另有约定的除外;   (2)更换基金经管东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)退换基金运作形式;   (5)谐和基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度或提高销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资方针、范围或策略;   (9)变更基金份额捏有东谈主大会表率;   (10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会;                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (11)单独或共计捏有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额捏有东谈主(以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划,下同)就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会;   (12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生瑕玷影响的其他事项;   (13)法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额捏 有东谈主大会:   (1)法律律例要求加多的基金用度的收取;   (2)谐和本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费形式;   (3)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生瑕玷变化;   (5)基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构谐和研究认购、申购、赎回、退换、基金 交易、非交易过户、转托管等业务公法;   (6)基金经管东谈主在履行得当表率后,基金推出新业务或服务;   (7)加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、谐和基金份额类别成立 或对基金份额分类办法及公法进行谐和等;   (8)按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   (二)会议召集东谈主及召集形式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 召开基金份额捏有东谈主大会,应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集, 单独或共计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的,应当 向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10% 以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不 得扼制、干涉。   (三)召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报形式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时候、地点和会议形式;   (2)会议拟审议的事项、议事表率和表决形式;   (3)有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日;   (4)授权寄予评释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递时候和地点;   (5)会务常设研究东谈主姓名及研究电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要禀报的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯形式、寄予的公证机关偏激研究形式和研究东谈主、表决 宗旨寄交的截止时候和收取形式。 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面禀报基金经管东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额捏有东谈主,则应另行书面禀报基金经管东谈主和基金托管东谈主                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的,不影响表决宗旨的计票效劳。   (四)基金份额捏有东谈主出席会议的形式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形式、通讯开会形式或法律律例、监管机构允许的 其他形式召开,基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金份额捏有东谈主期骗投票权提供便利,会议的 召开形式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会,基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效劳。现场开会同期得当以下条件时,不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程:   (1)躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释得当法律律例、                          《基金合同》和会议禀报的规则, 而况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记费力相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)                                  。 公告载明的其他形式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形式或 大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期得当以下条件时,通讯开会的形式视为灵验:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后,在 2 个工作日内一语气公布关连 提醒性公告;   (2)召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管 理东谈主)到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(若是基金托管东谈主 为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议禀报规则的形式收取基金份额捏 有东谈主的表决宗旨;基金托管东谈主或基金经管东谈主经禀报不参加收取表决宗旨的,不影响表决效劳;   (3)本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的,基金份额捏有东谈主所捏有                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)                               ;若本东谈主平直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的捏有东谈主平直出具表决宗旨或授权 他东谈主代表出具表决宗旨;   (4)上述第(3)项中平直出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的寄予东谈主捏 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则,并与基金登记机构记录相符。 络、电话或其他监管机构允许的形式进行表决,亦可给与其他非书面形式授权其代理东谈主出席 基金份额捏有东谈主大会并表决,具体形式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。 相联接的形式召开基金份额捏有东谈主大会,会议表率比照现场开会和通讯形式开会的表率进 行。   (五)议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的瑕玷事项,如《基金合同》的瑕玷修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的禀报后,对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的形式下,率先由大会主捏东谈主按照下列第(七)条文定表率确定和公布监票 东谈主,然后由大会主捏东谈主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下,由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏;若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 会,则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一 名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会,不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名(或单元称号)和 研究形式等事项。   (2)通讯开会   在通讯开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所禀报的表决截止日历后   (六)表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规则的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规则或《基金合同》 另有约定外,退换基金运作形式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本 基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通讯形式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖笔据评释,不然提交得当会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头得当会议禀报规则的表 决宗旨视为灵验表决,表决宗旨暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决 宗旨的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   (七)计票   (1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效劳。   (2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   (3)若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点,再行清点以 一次为限。再行清点后,大会主捏东谈主应当就地公布再行清点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下,计票形式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。   (八)凯旋与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是给与通讯形式 进行表决,在公告基金份额捏有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推广凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制,本部分和“基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和表率”部分 约定的以下情形中的关连基金份额或表决权的比例均指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主 分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例,但若关连基金份额捏有东谈主大会召集和审 议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权得当该等                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 比例: 以上(含 10%)         ; 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一(含二分之一)                                 ; 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)关连基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票; 举产生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   (十)本部分对于基金份额捏有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事表率和表决条件等 内容,但凡平直援用法律律例的部分,如将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更的, 基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并在履行得当表率后,可对该部天职容进行修改或调 整,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   (一)     《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可 不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (二)     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的,经履行关连表率后,                    《基金合同》应当断绝: 连结的;   (三)基金财产的计帐 组,基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产计帐小组调处接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐答谢;   (5)礼聘管帐师事务所对计帐答谢进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐答谢出具法 律宗旨书;   (6)将计帐答谢报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的,计帐期限相应顺延。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分配                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究瑕玷事项须实时公告;基金财产计帐答谢经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规则网站上,并将计帐答谢提 示性公告登载在规则报刊上。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存,保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。   四、争议处理形式   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议,如经友 好协商未能处理的,任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北 京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的, 对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则,仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,基金经管东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责,陆续古道、辛苦、尽责地 履行基金合同规则的义务,惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不含港澳台立法)统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的形式   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第二十一部分      基金托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东谈主   (一)基金经管东谈主   称号:融通基金经管有限公司   住所:深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码:518054   法定代表东谈主:张威   成立日历:2001 年 5 月 22 日   批准诞渴望关及批准诞生文号:中国证监会证监基字20018 号   组织形式:有限工作公司   注册本钱:12500 万元东谈主民币   存续期间:捏续谋划   谋划范围:基金经管业务、发起诞生基金及中国证券监督经管委员会批准的其他业务。   (二)基金托管东谈主   称号:中国农业银行股份有限公司   住所:北京市东城区开国门内大街 69 号   邮政编码:100031   法定代表东谈主:谷澍   成立时候:2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199823 号   批准诞渴望关和批准诞生文号:中国银监会银监复200913 号   组织形式:股份有限公司   注册本钱:34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间:捏续谋划   谋划范围:收受公众进款;披发短期、中期、长期贷款;办理国表里结算;办理单子承 兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 保;代理收付款项及代理保障业务;提供督察箱服务;代理资金计帐;各种汇兑业务;代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 款;外汇贷款;外汇汇款;外汇告贷;刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券;外汇单子承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信看望、咨 询、见证业务;企业、个东谈主财务照拂人服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资 基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务;代理盛开式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融生息家具 交易业务;经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   (一)基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及基金合同的约定,对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔尺度的,基金经管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库,以便基金托管东谈主运用关连本事系统,对基 金执行投资是否得当基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票 (含创业板以偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市 场交易互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通标 的股票”)、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债、可转 换债券(含分离交易可转债)、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券)、资产支捏 证券、债券回购、银行进款(包括契约进款、依期进款偏激他银行进款)、同行存单、货币 市集器具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须得当中国证监会关连规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行得当表率后,可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为 60%-95% (其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%)。本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,捏有现金或者到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,前述现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东谈主在履行得当表率后, 不错谐和上述投资品种的投资比例。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (二)基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及基金合同的约定,对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和谐和期限进行监督:   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为 60%-95%(其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%);   (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后,捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,前 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (3)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值(合并家公司在境内和香港同期上市的, A+H 股共计规划)不进取基金资产净值的 10%;   (4)本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证 券(合并家公司在境内和香港同期上市的,A+H 股共计规划),不进取该证券的 10%;   (5)本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例,不得进取基金资产净 值的 10%;   (6)本基金捏有的全部资产支捏证券,其市值不得进取基金资产净值的 20%;   (7)本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例,不得进取该资产支 捏证券范畴的 10%;   (8)本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主 的各种资产支捏证券,不得进取其各种资产支捏证券共计范畴的 10%;   (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间,若是其信用等级下降、不再得当投资尺度,应在评级答谢发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;   (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进取本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (11)本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%,参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展 期;   (12)本基金捏有的通盘灵通受限证券,其公允价值不得进取本基金资产净值的 15%; 本基金捏有的合并灵通受限证券,其公允价值不得进取本基金资产净值的 3%;   (13)本基金参与股指期货交易,需遵照下列规则:                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 的 10%; 市值之和不得进取基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 票总市值的 20%; 得当基金合同对于股票投资比例的研究约定; 一交易日基金资产净值的 20%;    (14)本基金参与国债期货交易,需遵照下列投资比例限制: 的 15%; 市值之和不得进取基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 总市值的 30%; 期货合约价值,共计(轧差规划)应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定; 一交易日基金资产净值的 30%;    (15)本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金(包括盛开式基 金以及处于盛开期的依期盛开基金)捏有一家上市公司刊行的可灵通股票,不得进取该上市 公司可灵通股票的 15%;    (16)本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可灵通股票,不得超 过该上市公司可灵通股票的 30%;    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%;因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不得当                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (18)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致;   (19)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广,与境内上市交易 的股票合并规划;   (20)本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%;   (21)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(9)、(17)、(18)项情形之外,因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比 例的,基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和,但中国证监会规则的特殊情形除外。法 律律例另有规则的,从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的研究约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行得当程 序后,则本基金投资不再受关连限制或按照谐和后的规则推广。   (三)基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及基金合同的约定,对本托管契约第十五条 第(十一)项基金投资谢绝步履进行监督。   根据法律律例研究基金从事关联交易的规则,基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供 与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他瑕玷厉害关系的公司名单偏激更新,并以两边 约定的形式提交,确保所提供的关联交易名单的的确性、完好性、全面性。基金经管东谈主、基 金托管东谈主有工作分别督察的确、完好、全面的关联交易名单,并负责实时更新该名单。名单 变更后基金经管东谈主(或基金托管东谈主)应实时发送基金托管东谈主(或基金经管东谈主),基金托管东谈主 (或基金经管东谈主)应实时阐明已闻明单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督流 程,基金经管东谈主仍违纪进行关联交易,并形成基金资产损失的,由基金经管东谈主承担工作,基 金托管东谈主有权向中国证监会答谢。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行遏抑东谈主或者 与其有瑕玷厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他瑕玷关联交 易的,应当得当基金的投资方针和投资策略,遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则,提神利益 打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集自制合理价钱推广。关连交易必须预先                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例赐与裸露。瑕玷关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议,并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或谐和上述谢绝性规则,如适用于本基金,基金经管东谈主 在履行得当表率后,则本基金投资不再受关连限制或按照谐和后的规则推广。   (四)基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及基金合同的约定,对基金经管东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意选拔的、本基金适用的银行 间债券市集交易敌手名单,并约定各交易敌手所适用的交易结算形式。基金托管东谈主监督基金 经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对 银行间债券市集交易敌手名单进行更新,如基金经管东谈主根据市集情况需要临时谐和银行间债 券市集交易敌手名单,应向基金托管东谈主说明根由,在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与 基金托管东谈主协商处理。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后,被阐明谐和的名单运行凯旋, 新名单凯旋前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易,仍应按照关连契约进行结 算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信遏抑,按银行间债券市集的交易公法进行交易,基金 托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对关连合同履行情况进行监督,但不承担交易敌手不履 行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易 形式进行交易时,基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的任何损 成仇工作。   (五)基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及基金合同的约定,对基金经管东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的,基金经管东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定,建立投资 轨制、审慎选拔进款银行,作念好风险遏抑;并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   (六)基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及基金合同的约定,对基金资产净值规划、 各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。   若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的事迹线路数据印制在宣传推介材 料上,则基金托管东谈主对此不承担任何工作,并将在发现后立即答谢中国证监会。   (七)基金托管东谈主根据研究法律律例的规则及基金合同的约定,对基金投资灵通受限证                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 券进行监督。 关问题的禀报》等研究法律律例规则。 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等灵通受限 证券。 轨制、流动性风险遏抑预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例,并在风险遏抑轨制中明确具体比例,幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后,基金经管东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关灵通受限证券的关连信息,具体应当包括但不限于如下文献(如有):   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金经管东谈主与承销商坚贞的 销售契约复印件、缴款禀报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的的确、完好。 场出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险,基金托管东谈主 有权要求基金经管东谈主对该风险的放弃或提神措施进行补充和整改,并作念出版面说明。不然, 基金托管东谈主经预先书面示知基金经管东谈主,有权拒却推广其研究指示。因拒却推广该指示形成 基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何工作,并有权答谢中国证监会。 管东谈主粗略平素查询。因基金经管东谈主原因产生的灵通受限证券登记存管问题,形成基金财产的 损失或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的工作与损失,由基金经管东谈主承担。 假的数据,导致基金托管东谈主不行履行基金托管东谈主职责的,基金经管东谈主应照章承担相应法律后 果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本托管契约履行职责外,因投资灵通受限证券产生的 损失,基金托管东谈主按照本托管契约履行监督职责后不承担上述损失。   (八)基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违犯法律法                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 规和基金合同的规则,应实时以书面形式禀报基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到禀报后应不才一工作日前实时查对并以书 面形式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,说明违纪原因及纠正 期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对禀报县项 进行复查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠 正的,基金托管东谈主应答谢中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易表率也曾凯旋的 投资指示违犯法律、行政律例和其他研究规则,或者违犯基金合同约定的,应当立即禀报基 金经管东谈主,并答谢中国证监会。   (九)基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒,基金经管东谈主应在规则时候内复兴并改 正,或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督答谢的事项,基金经管东谈主应积极配合提供关连数据费力和轨制等。   (十)基金托管东谈主发现基金经管东谈主有瑕玷违纪步履,应实时答谢中国证监会,同期禀报 基金经管东谈主限期纠正,并将纠正结果答谢中国证监会。基金经管东谈主无方正根由,拒却、阻滞 对方根据本托管契约规则期骗监督权,或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督,情 节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的,基金托管东谈主应答谢中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   (一)基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 规划的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关连信息披 露和监督基金投资运作等步履。   (二)基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 推广或无故蔓延推广基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本托管契约偏激他研究规则时,应实时以书面形式禀报基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到禀报后应不才一工作日前实时查对并以书面形式给基金经管东谈主发出回函,说明违纪 原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金经管东谈主有权随时 对禀报县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履, 包括但不限于:提交关连费力以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和的确性,在规则时候 内复兴基金经管东谈主并改正。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (三)基金经管东谈主发现基金托管东谈主有瑕玷违纪步履,应实时答谢中国证监会,同期禀报 基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果答谢中国证监会。基金托管东谈主无方正根由,拒却、阻滞 对方根据本托管契约规则期骗监督权,或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督,情 节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正的,基金经管东谈主应答谢中国证监会。   四、基金财产的督察   (一)基金财产督察的原则 令,基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 金财产的完好与寂静。 产,如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并禀报基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时禀报基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金托管东谈主对此不承担任何工作。   (二)基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等研究规则后,基金经管东谈主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户,同期在规则时候内,礼聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资,出具验资答谢。出具的验资答谢 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜,基金托管东谈主应提供充分协助。   (三)基金资金账户的开立和经管                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币相差步履,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款, 均需通过本基金的资金账户进行。 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。 资产的支付。   (四)基金证券账户的开立和经管 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 并代表本基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主计帐工作,基金经管东谈主应予 以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的规则推广。 由基金经管东谈主负责。   (五)债券托管账户的开设和经管   基金合同凯旋后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的研究规则,以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金经管东谈主代表本基金坚贞寰球银行间债券市集债券回购主契约。   (六)基金进行依期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以本基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户, 依期进款账户户名应与托管资金账户保捏一致,基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察 和使用。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (七)其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按研究公法使用并经管。   (八)基金财产投资的研究有价凭证等的督察   基金财产投资的研究什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管,督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让,由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验遏抑下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失, 由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验遏抑的证 券不承担督察工作。   (九)与基金财产研究的瑕玷合同的督察   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金研究的瑕玷合同的原件分别由基金经管东谈主、基 金托管东谈主督察。除契约另有规则外,基金经管东谈主在代表基金签署与基金研究的瑕玷合同期 应保证基金一方捏有两份以上的蓝本,以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本 的原件。瑕玷合同的督察期限不低于法律律例规则的最低期限。   五、基金资产净值规划和管帐核算   (一)基金资产净值的规划及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后,A 类或 C 类基金资产净值除以当日 A 类或 C 类 基金份额的余额数目规划,各种基金份额净值均精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五 入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有规则的,从其 规则。   基金经管东谈主每个估值日规划基金资产净值及各种基金份额净值,并按规则公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后,将各种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主依据基金合同和关连法律律例的规 定对外公布。   (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、期货合约、其它投资等资产及负 债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生瑕玷变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的瑕玷事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经 济环境发生了瑕玷变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的瑕玷事件的,可参考雷同投资品 种的现行市价及瑕玷变化因素,谐和最近交易市价,确定公允价钱; 供的相应品种当日的估值净价进行估值; 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值; 挂牌转让的资产支捏证券,给与估值本事确定公允价值。   (2)处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理: 估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等灵通受限股票,按监管机构或行业协会研究规则确定公 允价值; 活跃市集上未经谐和的报价当作估值日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下,搪塞市集报价进行谐和以阐明估值日的公允价值;对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下,应给与估值本事确定其公允价值。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (3)对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种, 回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不 存在光显互异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。   (4)进款的估值方法   捏有的银行依期进款或禀报进款以本金列示,按契约或合同利率逐日阐明利息收入。   (5)同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;遴选的第三方估值机构未提供 估值价钱的,按成本估值。   (6)期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济 环境未发生瑕玷变化的,给与最近交易日结算价估值。   (7)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推广。   (8)合并股票同期在两个或两个以上市集交易的,按股票所处的市集分别估值。合并 债券同期在两个或两个以上市集交易的,按债券所处的市集分别估值。   (9)估值规划中波及港币对东谈主民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   (10)对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金,本 基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规则谐和或其他原因导致基金执行交征税金 与估算的应交税金有互异的,基金将在关连税金谐和日或执行支付日进行相应的估值谐和。   (11)本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   (12)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的,基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。   (13)当发生大额申购或赎回情形时,基金经管东谈主不错给与舞动订价机制,以确保基金 估值的自制性。   (14)关连法律律例以及监管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项,按国度最 新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及关连法                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 律律例的规则或者未能充分惊奇基金份额捏有东谈主利益时,应立即禀报对方,共同查明原因, 两边协商处理。   根据研究法律律例,基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金研究的管帐问题,如经关连各方 在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一请安见的,按照基金经管东谈主对基金净值信息的规划 结果对外赐与公布。   (1)基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(12)项进行估值时,所形成的错误不 当作基金资产估值差错处理。   (2)由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记机构及进款银行等级三方机构 发送的数据差错等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取 必要、得当、合理的措施进行查验,但未能发现差错的,由此形成的基金财产估值差错,基 金经管东谈主和基金托管东谈主革职补偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施 放弃或松开由此形成的影响。   (三)估值差错的处理形式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时,视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行形成估值差错,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪行的工作东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿, 承担补偿工作。   上述估值差错的主要类型包括但不限于:费力申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因本事原因引起的差错,若系同行业现存本事水平无法预料、无法幸免、无法不屈, 则属不可抗力,按照下述规则推广。   由于不可抗力原因形成投资者的交易费力灭失或被差错处理或形成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿工作,但因该差错取得不当得利确当事东谈主                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 仍应负有返还不当得利的义务。   (1)估值差错已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值差错工作方应实时和洽各方, 实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错工作方承担;由于估值差错工作方未 实时更正已产生的估值差错,给当事东谈主形成损失的,由估值差错工作方对平直损失承担补偿 工作;若估值差错工作方也曾积极和洽,而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而 未更正,则其应当承担相应补偿工作。估值差错工作方搪塞更正的情况向研究当事东谈主进行确 认,确保估值差错已得到更正。   (2)估值差错的工作方对研究当事东谈主的平直损失负责,不合盘曲损失负责,而况仅对 估值差错的研究平直当事东谈主负责,不合第三方负责。   (3)因估值差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错 工作方仍搪塞估值差错负责。若是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值差错工作方应补偿受损方的损失,并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利;若是获 得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾获取的赔 偿额加上也曾获取的不当得利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值差错工作 方。   (4)估值差错谐和给与尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的形式。   估值差错被发现后,研究确当事东谈主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值差错发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的工作方;   (2)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估;   (3)根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的工作方进行更正和补偿 损失;   (4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值差错的更正向研究当事东谈主进行阐明。   (1)基金份额净值规划出现差错时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并采取合理的措施陈腐损失进一步扩大。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   (2)差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案;差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并 报中国证监会备案。   (3)当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行补偿时,基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的工作,经阐明后按以下条件进行赔 偿:   ①本基金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任,与本基金研究的管帐问题,如经两边在 对等基础上充分筹商后,尚不行达成一致时,按基金经管东谈主的建议推广,由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告,由此给基金份额 捏有东谈主形成损失的,应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金,就执行向投资者或 基金支付的补偿金额,基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪行进度各自承担相应的工作。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果,诚然屡次再行规划和查对, 尚不行达成一致时,为幸免不行按时公布基金份额净值的情形,以基金经管东谈主的规划结果对 外公布,由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息差错(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致 基金份额净值规划差错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失,由基金经管东谈主负责赔 付。   (4)前述内容如法律律例或监管机关另有规则的,从其规则处理。若是行业另有通行 作念法,基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   (四)暂停估值的情形 业时; 基金经管东谈主应当暂停估值;   (五)基金管帐轨制   按国度研究部门规则的管帐轨制推广。   (六)基金账册的建立                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答谢。基金经管东谈主独连忙成立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧,应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的规划和公告的,以基金经管东谈主的账册为准。   (七)基金财务报表与答谢的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供的确、完好的基金财务管帐答谢。月度报表的编制, 基金经管东谈主应于每月晦了后 5 工作日内完成;《基金合同》凯旋后,基金招募说明书的信息 发生瑕玷变更的,基金经管东谈主应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在《信息披 露办法》规则的互联网网站(以下简称“规则网站”)上;基金招募说明书其他信息发生变 更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说明 书。季度答谢应在每个季度结果之日起 15 个工作日内编制收场并赐与公告;中期答谢在上 半年结果之日起两个月内编制收场并赐与公告;年度答谢在每年结果之日起三个月内编制完 毕并赐与公告。基金合同凯旋不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度答谢、中期报 告或者年度答谢。   基金经管东谈主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核;基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面禀报或通过电子形式禀报基金经管东谈主。基金 经管东谈主在季度答谢完成当日,将研究答谢提供给基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复核,并将复核结果书面禀报或通过电子形式禀报基金经管东谈主。基金经管东谈主 在中期答谢完成当日,将研究答谢提供给基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 30 日内 完成复核,并将复核结果书面禀报或通过电子形式禀报基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度答谢 完成当日,将研究答谢提供基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核,并 将复核结果书面禀报或通过电子形式禀报基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述 文献交易均以传确切形式或两边约定的其他形式进行。   基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因,进行谐和,谐和以两边认同的账务处理形式为准;若两边无法达成一致,以基 金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的答谢上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核宗旨书,两边各自留存一份。若是基金经管东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致,基金经管东谈主有权按照其编                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 制的报表对外发布公告,基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   (八)基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金净值信息,暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册,包括基金合 同凯旋日、基金合同断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金 份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制,由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基金 托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东谈主名册,基金 经管东谈主应实时提供,不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同凯旋日、基金合同断绝日、 基金份额捏有东谈主大会权益登记日等波及到基金瑕玷事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 寿辰后十个工作日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额捏有东谈主名册,保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途,并应遵照守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份 额捏有东谈主名册,应按研究律例规则各自承担相应的工作。   七、争议处理形式   因本契约产生或与之关连的争议,两边当事东谈主应通过协商处理,协商不行处理的,任何 一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 灵验的仲裁公法进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的,对当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规则,仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责,各自陆续古道、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务,惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律(为本托管契约之目的,在此不包括香港、澳门格外行 政区和台湾地区的研究规则)并从其解释。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   (一)托管契约的变更表率   本托管契约两边当事东谈主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其内容不 得与基金合同的规则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   (二)基金托管契约断绝的情形   (三)基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组,基金经管东谈主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券 法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的工作主谈主员。   (3)基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》断绝情形出刻下,由基金财产计帐小组调处接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐答谢;   (5)礼聘管帐师事务所对计帐答谢进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐答谢出具法 律宗旨书;   (6)将计帐答谢报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月,但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不行实时变 现的,计帐期限相应顺延。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的研究瑕玷事项须实时公告;基金财产计帐答谢经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在规则网站上,并将计帐答谢提 示性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存,保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。   基金财产计帐完成后,基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户工作,销户过程中基金经管东谈主应给予必要的配合。                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)               第二十二部分     对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金 经管东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化,加多或变更服务名堂。   主要服务内容如下:   一、客户服务中心电话服务   捏有东谈主拨打基金经管东谈主客服热线 400-883-8088(国内免远程话费)                                      、0755-26948088 可 享有如下服务:   A、自助语音服务:提供 7×24 小时电话自助语音服务,可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务:提供工作日东谈主工坐席服务(法定节沐日除外)。捏有东谈主不错通过该热 线获取业务商讨、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、费力修改等专项服务。   二、详尽对账单服务   基金经管东谈主为基金份额捏有东谈主提供详尽对账单服务,服务形式包括基金经管东谈主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金经管东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为捏有东谈主提供基金账户及交易情况 查询、费力修改、信息定制等自助服务,提供公司公告等资讯服务。   四、自助交易服务   基金经管东谈主提供盛开式基金网上直销服务。投资者通过基金经管东谈主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、退换、撤单、基金定投、分成形式修 改、账户费力修改、交易密码修改、积分兑换等各种业务。   五、客户投诉建议受理服务   捏有东谈主不错通过基金经管东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。   六、研究形式                        、0755-26948088                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)    公司网址:http://www.rtfund.com                  :在线客服 编:518054)。                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)                  第二十三部分 其他应裸露事项 序号              公告标题                法定裸露形式         发布时候      融通基金经管有限公司对于提醒投资者刺目提神犯警分      中国证监会指定                                    中国证监会指定      对于旗下部分盛开式基金新增麦高证券有限工作公司为      销售机构并开通依期定额投资、退换业务及参加其申购      中国证监会指定                                    中国证监会指定      对于旗下部分盛开式基金新增江海证券有限公司为销售      机构并开通依期定额投资、退换业务及参加其申购费率      中国证监会指定                                    中国证监会指定      融通基金经管有限公司对于旗下部分基金新增中原银行      “中原 e 家”平台为销售平台并参加其费率优惠步履的    中国证监会指定      对于旗下部分盛开式基金新增华福证券有限工作公司为      销售机构并开通依期定额投资、退换业务及参加其申购      中国证监会指定                                    中国证监会指定      融通基金经管有限公司对于断绝深圳金海九有基金销售      中国证监会指定                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)          第二十四部分   招募说明书的存放及查阅形式   招募说明书公布后,应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所,供公众查阅、复 制;也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错平直登录基金经管东谈主的网站进行 查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统调处致。              融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第二十五部分      备查文献 一、备查文献包括: 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅形式: 以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公气象,在办公时候可供免费查阅。

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