南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金 中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月          更新）     基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司      基金托管东说念主：北京银行股份有限公司       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                         要害教导   本基金经中国证监会 2022 年 8 月 19 日证监许可20221895 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2023 年 5 月 18 日隆重告成。   基金治理东说念主保证招募评释书的内容果然、准确、无缺。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实践性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集长进等作出实 质性判断或者保证。   本基金主要投资于证券市集中的其他公开召募证券投资基金的基金份额，为基金中基金， 基金净值会因为证券市集波动、所投资的基金的基金份额净值波动等要素产生波动，投资东说念主 在投成本基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分推敲自身的风险承受才智，并承担基 金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱/基金份额净 值产生影响而形成的系统性风险，个别证券/持有基金独有的非系统性风险，由于基金投资 东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理 风险，本基金的特定风险等，详见招募评释书“风险揭示”章节。本基金可投资公募 REITs，将靠近投资公募 REITs 的独有风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募评释书》、《基 金合同》、《基金家具贵府摘要》等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面坚定本基金的风险收益特征和家具脾性，并充分推敲自身的风险承受才智，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日发达。   本基金主要运作姿色树立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定 6 个月锁按时， 锁按时内基金份额持有东说念主不可就该基金份额忽视赎回苦求。   本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的关联风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各别带来的独有风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 回转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股 通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常交 易，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资 于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于资产因循证券，因此可能靠近资产因循证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金投资鸿沟包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本 的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。   基金治理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎费力的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹很是净值上下并不预示其改日事迹表 现；基金治理东说念主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保证。基金治理东说念主提醒 投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行背负。   本次更新主要触及调治基金合同自动远离条件事项，并已在招募评释书中对关联表述作念 出了纠正。除基金治理费率、托管费率已于 2024 年 10 月 10 日调治，本招募评释书其余所 载内容截止日为 2024 年 1 月 22 日,研究财务数据和净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日 （未经审计）。 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                  南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                       §1 序论   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息流露治理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规则》 以及《南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》编写。   基金治理东说念主承诺本招募评释书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 果然性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府苦求召募 的。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同很是他研究规则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                        §2 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用纠正和补充 持有期搀杂型基金中基金（FOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 金（FOF）招募评释书》很是更新 基金家具贵府摘要》很是更新 基金份额发售公告》 行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、汇报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规则》 及颁布机关对其时常作念出的纠正 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经研究政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其时常纠正）及关联法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更变、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金治理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 份额余额很是变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 或基金份额申购苦求证据日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同告成日或基金份额申 购苦求证据日 6 个月后的月度对日的前一日（不含对日） 历月实践不存在对应日历的，则顺延至下一服务日 本基金在绽放日接受投资东说念主的申购苦求，但对于每份基金份额，可在该份额锁按时届满后的 下一个服务日起赎回（若该服务日为非港股通交游日，则基金治理东说念主有权暂停办理基金份额 的申购和赎回业务） 金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 苦求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额更变为基金治理东说念主治理的其他基金份 额的行径 销售机构的操作 款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资姿色 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更变中转入苦求份额总和后的余额) 高出上一服务日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 因循证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 用后的余额 基金应收申购款很是他资产的价值总和 额净值的过程 在香港诞生的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则鸿沟内的香港联合 交游所上市的股票，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 流露办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 有东说念主服务的用度 金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 置算帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，稀薄账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产   以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令纠正后，如适用本基 金，关联内容以纠正后法律法例、业务功令为准。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督放哨处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督放哨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东说念主员治理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督治理委员会企业指点东说念主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局谦虚东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴各人，培植部长江学者特聘培植，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院培植，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学培植、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行沉寂董事， 汇丰银行（中国）沉寂董事，东吴证券股份有限公司沉寂董事，上海证券交游所科创板轨制 评估各人委员会主任，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司沉寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉寂董事，中国重汽（香港）有限公司沉寂非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司沉寂非实践董事，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司沉寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉寂董事，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商治理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司沉寂董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学考验。现任复旦大学治理学院 副培植，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉寂董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司沉寂董事，苏州汇科技能股份有限公司沉寂董事，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务治理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部喜悦及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档规划司理，兴业 证券策略发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和喜悦贪图处总监、钞票治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥喜悦中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥喜悦中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、待业金业务 部实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实践总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金历任基金司理为：李文良先生，治理时刻为 2023 年 5 月 18 日于今。   李文良先生，四川大学经济学学士，具有基金从业阅历。曾先后赴任于富士康集团财务 部、晨星资讯全球基金及待业金治理部、招商银行总行基金团队，历任财务报表分析员、基 金数据分析员、投资分析与组合构建组长、基金家具贪图司理。2017 年 10 月加入南边基金， 曾任宏不雅研究与资产配置部研究员、FOF 投资部负责东说念主，现任 FOF 投资部总司理；2018 年 3 月 8 日于今，任南边全天候策略基金司理；2021 年 7 月 27 日于今，任南边富瑞稳健养老 （FOF）基金司理；2021 年 9 月 29 日于今，任南边富誉稳健养老目的一年持有搀杂（FOF） 基金司理；2022 年 4 月 26 日于今，任南边浩益进步聚申 3 个月持有搀杂（FOF）基金司理； 日于今，任南边浩鑫稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）基金司理；2022 年 11 月 4 日于今， 任南边浩誉稳健 18 个月持有搀杂（FOF）基金司理；2023 年 4 月 7 日于今，任南边浩恒稳 健优选 6 个月持有搀杂（FOF）基金司理；2023 年 5 月 18 日于今，任南边浩升稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）基金司理；2023 年 5 月 23 日于今，任南边浩达稳健优选一年持有混 合（FOF）基金司理。   副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，搀杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，搀杂伙产 投资部实践董事刘树坤先生，宏不雅策略部联席总司理鱼晋华女士，宏不雅策略部联席总司理兼 数目化投资部总司理唐小东先生，FOF 投资部总司理李文良先生，权益投资部总司理张延闽 先生。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定细目基金收益分派有经营，实时向基金份额持有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （6）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （7）诡计并流露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产治理业务步履研究的信息流露事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （11）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选有用措施，防护违抗《基金法》很是他关联法律法例行径的发生。   　　（1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不自制地对待治理的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游步履；   （7）粗心职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则阻拦的其他行径。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻拦从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱很是他不高洁的证券交游步履；   （6）持有具有复杂、衍生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻拦的其他步履。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓吹、实践限定东说念主或者 与其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利 益冲突，妥贴中国证监会的规则，并履行信息流露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴 范例后，则本基金投资不再受关联限制。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交游步履；   为了保证公司范例运作，有用地驻防和化解治理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以很是他信息果然、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为杀青里面限定目的而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 范例与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统辖和率领，里面限定大纲明确了内控目的、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息流露轨制、信息技能治理轨制、贵府档案治理轨制、事迹评估考查轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭服务、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面限定机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作措施。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱戴内限定度的有用 实践。   沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对沉寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提升经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度研究法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 看护和什物质产盘货轨制、司帐档案看护和财务叮咛轨制等。   （2）风险治理限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构树立、 风险限定的范例、风险限定的具体轨制、风险限定轨制实践情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交游风险治理轨制、财务风险限定制 度、信息技能系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉寂董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的知情 权和沉寂的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险治理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当按时或者 不按时向全体董事报送服务叙述，并在董事会及董事会下设的关联稀薄委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司诞生监察稽核部门，具体实践监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵从研究法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                       §4 基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立时刻：1996 年 01 月 29 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：不绝经营   研究东说念主： 盖君   官方客服电话：95526   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   经营鸿沟：领受公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务；办理地方财政信用盘活使用资金的 托福贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担保；资信造访、盘考、见证业务；买卖和代理买 卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督治理委员会批准的 其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢握期间机遇，接踵杀青引资、上市、跨区域等发展冲破， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木皆等 十余个中心城市以及香港绝顶行政区、荷兰领有近 640 家分支机构，探索了中小银行立异发 展的经典模式。新时期，北京银行邃密围绕“服求实体经济、防控金融风险、深化金融转换” 三项任务，强化党建引颈，照章合规经营，加速数字化转型升级，加强全场合风险管控，扎 实推动全行各项业务高质地发展。   限定 2023 年 6 月末，北京银行资产总额达到 3.63 万亿元，2023 年半年度杀青净利润 球千家大银行 53 位，连气儿十年置身全球银行业百强。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   北京银行凭借优秀的经营事迹和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度颂赞，先后荣 获“寰宇时髦单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市买卖零卖银行”“最好区域 性银行”“最好因循中小企业孝敬奖”“最好便民服务银行”“中国上市公司百强企业” “中国社会服务优秀企业”“最具不绝投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊 敬银行”“最值得匹夫相信的银行机构”及“中国优秀企业公民”“最好互联网金融银行奖” 等称号。   史学通先生，中国东说念主民大学经济学硕士学位；2004 年加入北京银行，曾在支行、总行 国际业务部、总行零卖银行总部服务；2016 年 2 月至 2017 年 7 月，任总行零卖银行部总经 理助理；2017 年 7 月至 2020 年 5 月，任总行资产治理部副总司理；2020 年 5 月于今，任总 行资产托管部门副总司理。   北京银行资产托管部充分阐发手脚新兴托管银行的高起首上风，搭建了由高陶冶东说念主才组 成的专科团队，内设估值核算岗、资金算帐岗、投资监督岗、系统治理岗、内控稽核岗等岗 位，各岗亭东说念主员中分别具有相应的司帐核算、资产估值、资金算帐、投资监督、风险限定等 方面的专科学问和丰富的业务教会。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的经营理念，严格履行托管东说念主的各项职 责，切实爱戴基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 北京银行托管资产范畴不休扩大，托管业务品种不休增多，已形成包括证券投资基金、基金 专户喜悦、证券公司资产治理经营、信托经营、银行喜悦、保障资金、股权投资基金等家具 在内的托管家具体系，北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的平庸高度认同。   限定 2023 年 6 月末，北京银行共托管证券投资基金 83 只，范畴共计 1221 亿元。   （二）基金托管东说念主的里面限定轨制   手脚基金托管东说念主，北京银行严格遵从国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和本 行研究治理规则，遵法经营、范例运作、严格治理，确保基金托管业务的稳健运行，保证基 金财产的安全无缺，确保研究信息的果然、准确、无缺、实时流露，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   北京银行总行诞生内控与操作风险治理委员会，负责审议总行要害里面限定轨制、历程， 开展总行里面限定体系建设贪图，并组织实施。总行法律合规与内控部手脚里面限定治理职 能部门，牵头本行里面限定体系的统筹贪图、组织落实和检查评估，总行审计部履行对里面 限定的监督职能，负责对本行里面限定的充分性和有用性进行审计。资产托管部设有专职内 控稽核岗。     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （1）全障翳原则。里面限定应当连合决策、实践和监督全过程，障翳各项业务历程和 治理步履，障翳整个部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案可查。   （2）制衡性原则。里面限定在治理结构、机构树立及权责分派、业务历程等方面形成 彼此制约、彼此监督机制。   （3）审慎性原则。里面限定应当宝石风险为本、审慎经营的理念，尤其是诞生新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面限定应与本行治理模式、业务范畴、家具复杂进程、风险情状 等相顺应，并根据情况变化实时进行调治。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面限定轨制体系，建立了业务治理轨制、里面 限定轨制、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员均具备从业 阅历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权服务实行集结限定，制约机制严格有 效；业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，未经授权不得放哨；业务操作 区实行沉寂阻滞治理，配备音像监控；业务信息由专职业务东说念主员负责复核、信息流露，防护 泄密；业求杀青系统自动化操作，有用驻防东说念主为操作风险的发生；技能系统无缺、沉寂。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》的 关联规则，基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他研究规则，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却实践，立即汇报基金治理东说念主，并实时向证券监督治理机构 叙述。基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交游范例如故告成的投资指示违抗法律、行政法例 和其他研究规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即汇报基金治理东说念主，并实时向证券监督 治理机构叙述。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：张锐珊 南边浩升稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）A 代销银行：        序号                     代销机构称呼         代销机构信息                                        大街甲 17 号首层                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街丙 17 号                                        法定代表东说念主：霍学文                                        客服电话：95526                                        网          址             ：                                        www.bankofbeijing.com.cn                      公司                12 号                                        办公地址：上海市中山东通盘                                        法定代表东说念主：郑杨                                        研究东说念主：朱瑛                                        研究电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        东路 713 号                                        法定代表东说念主：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：深圳市深南东路                                法定代表东说念主：谢永林                                研究东说念主：赵杨                                电话：0755-22166574                                客服电话：95511-3                                网址:bank.pingan.com                                东路 218 号                                办公地址：天津市河东区海河                                东路 218 号                                法定代表东说念主：李伏安                                研究东说念主：王宏                                电话：022-58314846                                客服电话：95541                                网址：www.cbhb.com.cn             公司                 南街 1 号院 2 号楼                                办公地址：北京市西城区月坛                                南街 1 号院 2 号楼                                法定代表东说念主：付东升                                研究东说念主：孙烨                                客 服 电 话 ： 010-96198 ；                                网址：www.bjrcb.com                                号                                办公地址：南京市中华路 26                                号                                法定代表东说念主：夏平                                研究东说念主：张洪玮                                电话：025-58587036                                客服电话：95319                                网址：www.jsbchina.cn             公司                 区鸿福东路 2 号                                办公地址：东莞市东城区鸿福                                东路 2 号东莞农商银行大厦                                法定代表东说念主：王耀球                                研究东说念主：洪晓琳                                电话：0769-22866143                                传真：0769-22866282      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                     客服电话：0769-961122                                     网址：www.drcbank.com                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     办公地址：中国（江苏）解放                                     贸易试验区苏州片区苏州工                                     业园区钟园路 728 号                                     法定代表东说念主：崔庆军                                     研究东说念主：吴骏                                     电话：0512-69868373                                     传真：0512-69868373                                     客服电话：96067                                     网址：www.suzhoubank.com                                     区酒泉路 211 号                                     办公地址： 甘肃省兰州市城                                     关区酒泉路 211 号                                     法定代表东说念主： 许建平                                     研究东说念主： 司艳春                                     电 话 ： 0931-4600528 、                                     传真：0931-4600528                                     客服电话：0931-96799                                     网址：www.lzbank.com 南边浩升稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）A 代销券商很是他代销机构： 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     研究东说念主：庞晓芸                                     研究电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     研究东说念主：乔琳雪                                     研究电话：021-38565547                                     客服电话：95562 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.xyzq.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                通盘 125 号国信金融大厦                                法定代表东说念主：张纳沙                                研究东说念主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn                                街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                办公地址：北京市丰台区西营                                街 8 号院 1 号楼青海金融大                                厦                                法定代表东说念主：王晟                                研究东说念主：辛国政                                研究电话：010-80928123                                客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                网址：www.chinastock.com.cn                                贸易试验区商城路 618 号                                办公地址：上海市静安区南京                                西路 768 号国泰君安大厦                                法定代表东说念主：贺青                                研究东说念主：芮敏祺                                电话：021－38676666                                客服电话：4008888666                                网址：www.gtja.com                                路 86 号                                办公地址：山东省济南市市中                                区经七路 86 号                                法定代表东说念主：王洪                                研究东说念主：张峰源                                电话：021-20315719                                客服电话：95538                                网址：www.zts.com.cn                                号                                办公地址：上海市广东路 689                                号 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主：周杰                                电话：021－23219000                                传真：021-23219100                                研究东说念主：李笑鸣                                客服电话：95553                                网址：www.htsec.com                                路 66 号 4 号楼                                办公地址：北京市向阳区景辉                                街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                厦 13 层                                法定代表东说念主：王常青                                研究东说念主：谢怡然                                研究电话：010-86451810                                客服电话：4008888108                                网址：www.csc108.com                                街说念福华通盘 111 号                                办公地址：深圳市福田区福华                                通盘 111 号招商证券大厦 24                                楼                                法定代表东说念主：霍达                                研究东说念主：业清扬                                客服电话：95565/0755-95565                                网址：www.cmschina.com                                区中心三路 8 号不凡期间广                                场（二期）北座                                办公地址：北京市向阳区亮马                                桥路 48 号中信证券大厦                                法定代表东说念主：张佑君                                研究东说念主：王一通                                电话：010-60838888                                传真：010-60833739                                客服电话：95548                                网址：www.cs.ecitic.com                                路 1508 号                                办公地址:上海市静安区新闸                                路 1508 号                                法定代表东说念主:刘秋明                                研究东说念主:郁疆                                研究电话:021-22169999                                客服电话：95525 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.ebscn.com                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                办公地址：湖南省长沙市天心                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                法定代表东说念主：高振营                                研究东说念主：江恩前                                研究电话：021-50295432                                客服电话：95351                                网址：www.xcsc.com                                街说念福华通盘 119 号安信金                                融大厦                                办公地址：深圳市福田区福田                                街说念福华通盘 119 号安信金                                融大厦                                法定代表东说念主：段文务                                研究东说念主：陈剑虹                                研究电话：0755-81688000                                客服电话：95517                                网            址             ：                                http://www.essence.com.cn/               司                路 222 号 1 号楼 2001                                办公地址：青岛市市南区东海                                西路 28 号龙翔广场东座                                法定代表东说念主：肖海峰                                研究东说念主：赵如意                                研究电话：0532-85725062                                客服电话：95548                                网址：sd.citics.com                                庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                室                                办公地址：北京市向阳区向阳                                门北大街 18 号中国东说念主保寿险                                大厦 12-18 层                                法定代表东说念主：张海文                                基金业务研究东说念主：孙燕波                                研究电话：010-85556048                                传真：010-85556088                                客服电话：95390 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.crsec.com.cn                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                办公地址：四川省成都市高新                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                法定代表东说念主：杨炯洋                                研究东说念主：赵静静                                客服电话：95584                                网址：www.hx168.com.cn                                区淮海路 88 号                                法定代表东说念主：金才玖                                研究东说念主：奚博宇                                电话：027-65799999                                传真：027-85481900                                客 服 电 话 ： 95579 或                                网址：www.95579.com                                办公地址：长春市生态大街                                法定代表东说念主：李福春                                研究东说念主:安岩岩                                研究电话:021-20361166                                客服电话:95360                                网址：www.nesc.cn                                中路 213 号 7 楼                                办公地址：上海市黄浦区四川                                中路 213 号久事商务大厦 7                                楼                                法定代表东说念主：何伟                                研究东说念主：邵珍珍                                研究电话：021-53686888                                传真：021-53686100-7008                                客服电话：4008918918                                网址：www.shzq.com                                区可园南路 1 号金源中心                                办公地址:广东省东莞市莞城                                区可园南路 1 号金源中心 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                研究东说念主:彭淑娴                                研究电话：0769-22220327                                客服电话：95328                                网址:www.dgzq.com.cn                                发区第二大街 42 号写字楼                                办公地址：天津市南开区宾水                                西说念 8 号                                法定代表东说念主：安志勇                                研究东说念主:王星                                电话：022-28451922                                传真：022-28451892                                客服电话：956066                                网址：www.ewww.com.cn                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                办公地址：深圳市福田中心区                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                法定代表东说念主：何之江                                研究东说念主:王阳                                研究电话:021-38637436                                客服电话:95511-8                                网址：stock.pingan.com                                街5号                                办公地址：苏州工业园区星阳                                街5号                                法定代表东说念主：范力                                研究东说念主：陆晓                                电话：0512-62938521                                传真：0512-65588021                                客服电话：95330                                网址：www.dwzq.com.cn                                通衢 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号）                                办公地址：广州市河汉区临江                                通衢 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号） 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主：陈可可                                研究东说念主：何雯                                研究电话：020-88836999                                客服电话: 95548                                网址：www.gzs.com.cn                                办公地址：南京市江东中路                                法定代表东说念主：李剑锋                                研究东说念主：曹梦媛                                研究电话：025-58519529                                客服电话：95386                                网址：www.njzq.com.cn                                通盘 115 号投行大厦 20 楼                                办公地址:深圳市福田区福华                                通盘 115 号投行大厦 18 楼                                法定代表东说念主:刘学民                                研究东说念主:单晶                                研究电话:0755-23838750                                客服电话：95358                                网址:www.firstcapital.com.cn                                路 27 号 1#楼 3 层                                办公地址：上海市浦东新区滨                                江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                                心 N1 座                                法定代表东说念主：苏军良                                研究东说念主：王虹                                电话：021-20655183                                传真：021-20655196                                客服电话：95547                                网址：www.hfzq.com.cn                                路 1777 号海信南边大厦 21、                                办公地址：深圳市南山区创业                                路 1777 号海信南边大厦 21、                                法定代表东说念主：李永湖                                研究电话：0755-82943755                                客服电话：95329                                网址：www.zszq.com 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                阶梯 32 号西南证券总部大楼                                法定代表东说念主：吴坚                                研究东说念主：杜巧                                研究电话：023-67500573                                客服电话：95355                                网址：www.swsc.com.cn                                区子实路 1589 号                                办公地址:江西省南昌市红谷                                滩新区凤凰中通衢 1115 号北                                京银行大楼                                法定代表东说念主:徐丽峰                                研究东说念主:占文驰                                研究电话:0791-88250812                                客服电话：956080                                网址:www.gszq.com                                区迎宾街 15 号桐城中央 21                                层                                办公地址：山西省太原市小店                                区长治路 111 号山西世贸中                                心 A 座 F12、F13                                法定代表东说念主：董祥                                研究东说念主：薛津                                电话：0351-4130322                                传真：0351-7219891                                客服电话：4007121212                                网            址          ：                                http://www.dtsbc.com.cn                                西路 23 号投资广场 18 楼                                办公地址：上海市浦东新区东                                方路 1928 号东海证券大厦                                法定代表东说念主：钱俊文                                研究东说念主：王一彦                                客 服 电 话 ： 95531 ；                                网址：www.longone.com.cn                                街 319 号 8 幢 10000 室                                办公地址：陕西省西安市东新                                街 319 号 8 幢 10000 室                                法定代表东说念主：徐朝日 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                研究东说念主：张吉安                                电话：029-87211668                                客服电话：95582                                网            址            ：                                https://www.west95582.com                                环北路 27 号楼 12 层                                办公地址:北京市向阳区东三                                环北路 27 号楼 12 层                                法定代表东说念主：张威                                研究东说念主：田芳芳                                研究电话：010-83561146　                                客服电话：95399                                网址：www.cctgsc.com.cn                                办公地址：成都市东城根上街                                法定代表东说念主：冉云                                研究东说念主：王凯伦                                研究电话：15221037910                                传真：028-86690126                                客服电话：95310                                网址：www.gjzq.com.cn                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公买卖详尽楼                                办公地址：内蒙古呼和浩特市                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公买卖详尽楼                                法定代表东说念主：祝艳辉                                研究东说念主：熊丽                                客服电话：956088                                网址：www.cnht.com.cn                                西路 638 号兰州钞票中心 21                                楼                                办公地址：兰州市城关区东岗                                西路 638 号兰州钞票中心 19                                楼                                法定代表东说念主：祁建邦                                研究东说念主：周鑫                                电话：0931-4890208                                传真：0931-4890628 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                客服电话：95368                                网址：www.hlzq.com                                湖街说念东海社区深南通衢                                栋 2301A                                办公地址：上海市黄浦区福州                                路 666 号                                法定代表东说念主：俞洋                                研究东说念主：刘熠                                电话：021-54967387                                传真：021-54967280                                客服电话：95323，4001099918                                网址：http://www.cfsc.com.cn                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                办公地址：辽宁省大连市沙河                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                法定代表东说念主：郭岩                                研究东说念主：谢立军                                电话：0411-39991807                                传真：0411-39991833                                客服电话：4008-169-169                                网址：www.daton.com.cn                                通衢 60 号开发区控股中心 19、                                 办公地址：广州市黄埔区科                                学通衢 60 号开发区控股中心                                 法定代表东说念主：严亦斌                                 研究东说念主：彭莲                                 研究电话：020-81007761                                 客服电话：95564                                 公      司    网      址 ：                                http://www.ykzq.com                                路 1 号都市之门 B 座 5 层                                办公地址：陕西省西安市雁塔                                区芙蓉西路 62 号开源证券                                法定代表东说念主：李刚                                研究东说念主：杨淑涵 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                电话：029-88365805                                传真：029-88365835                                客服电话：95325                                网址：www.kysec.cn                                市柳梧新区国际总部城 10 栋                                楼                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座东方钞票大厦                                法定代表东说念主：戴彦                                研究东说念主： 陈亚男                                客服电话：95357                                网址：http://www.18.cn                                区中心三路 8 号不凡期间广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                办公地址：广东省深圳市福田                                区中心三路 8 号不凡期间广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                法定代表东说念主：窦长宏                                研究东说念主：梁好意思娜                                电话：021-60812919                                传真：021-60819988                                客服电话：400-990-8826                                网址：http://www.citicsf.com                                宾路 360-1 号三亚阳光金融                                广场 16 层                                办公地址： 北京市向阳区景                                辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                中心                                法定代表东说念主： 李科                                研究东说念主： 王超                                电话：010-59053996                                传真：010-59053929                                客服电话：95510                                网址：www.sinosig.com                                名路 501 号 6211 单元                                办公地址：上海市浦东新区张                                杨路 500 号华润期间广场 12                                层 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主：陶怡                                研究东说念主：程艳                                电话：13817080739                                传真：021-68596919                                客服电话：400-700-9665                                网址：www.ehowbuy.com               司                司                                注册地址：浙江省杭州市余杭                                区五常街说念文一西路 969 号                                办公地址：浙江省杭州市西湖                                区西溪路 556 号                                法定代表东说念主：王珺                                研究东说念主：韩爱彬                                客服电话：95188-8                                网址： www.fund123.cn                                路 190 号 2 号楼 2 层                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座大楼（东方财                                富大厦）                                法定代表东说念主：其实                                研究东说念主：潘世友                                电话：021-54509977                                传真：021-64385308                                客 服 电 话 ： 95021 /                                网址：www.1234567.com.cn               司                西路一号元茂大厦 903 室                                办公地址：杭州市余杭区五常                                街说念同顺街 18 号 同花顺大                                楼4层                                法定代表东说念主：吴强                                研究东说念主：吴强                                电话：0571-88911818                                传真：0571-86800423                                客服电话：952555                                网址：www.5ifund.com               限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                                办公地址：北京市向阳区开国                                路 118 号 24 层 2405、2406 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主：胡雄征                                研究东说念主： 魏晨                                电话：13260309352                                客服电话：4006099200                                网址：www.yixinfund.com                                术开发区宏达北路 10 号五层                                办公地址：北京市向阳区开国                                路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                法定代表东说念主：武建华                                研究东说念主：丛瑞丰                                电话：010-59313555                                客服电话：400-8180-888                                网址：http://www.zzfund.com                                贸易试验区临港新片区海基                                六路 70 弄 1 号 208-36 室                                办公地址：上海市虹口区东大                                名路 1098 号浦江国际金融广                                场 53 层                                法定代表东说念主：李兴春                                研究东说念主：张仕钰                                电话：021-60195205                                传真：021-61101630                                客服电话：400-032-5885                                网址：www.leadfund.com.cn               司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                元                                办公地址：上海市浦东新区陆                                家嘴环路 1333 号 14 楼                                法定代表东说念主：王之光                                研究东说念主：宁博宇                                电话：021-20665952                                传真：021-22066653                                客服电话：4008219031                                网址：www.lufunds.com                                岛东路 3000 号 2719 室                                办公地址：广州市海珠区阅江                                中路 688 号保利国际广场北                                塔 33 层 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主：肖雯                                研究东说念主：邱湘湘                                电话：020-89629099                                传真：020-89629011                                客服电话：020-89629066                                网址：www.yingmi.cn               限公司              路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                办公地址：北京市向阳区霄云                                路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                                法定代表东说念主： 皆凌峰                                研究东说念主：阮志凌                                电话：010-82050520                                传真：010-82086110                                客服电话：400-158-5050                                网址：www.9ifund.com                                宁通衢 1-5 号                                办公地址：南京市玄武区苏宁                                通衢 1-5 号                                法定代表东说念主： 王锋                                研究东说念主： 冯鹏鹏                                电话：025-66996699-887226                                传真：025-66996699                                客服电话：95177                                网址：www.snjijin.com                                路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                室                                办公地址：北京市向阳区创远                                路 34 号院融新科技中心 C 座                                法定代表东说念主：李楠                                研究东说念主：武安广                                电话：010-61840688                                传真：010-84997571                                客服电话：4001599288                                网              址          ：                                https://danjuanfunds.com/                                东路 500 号 30 层 3001 单元                                办公地址：上海市浦东新区银                                城中路 488 号太平金融大厦 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主： 王翔                                研究东说念主： 张巍婧                                电话： 021-65370077-255                                传真：021-55085991                                客服电话：400-820-5369                                网址：www.jiyufund.com.cn               司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                平房 157                                办公地址：      北京市通州区                                亦庄经济技能开发区科创十                                一街 18 号院京东集团总部 A                                座 17 层                                法定代表东说念主： 李骏                                电话： 95118                                传真：010-89189566                                客服电话： 95118                                网址： kenterui.jd.com                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                办公地址：郑州市郑东新区东                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                法定代表东说念主：温丽燕                                研究东说念主：胡静华                                电话：0371-85518396                                传真：0371-85518397                                客服电话：4000-555-671                                网            址         ：                                http://www.hgccpb.com/               司                作区前湾通盘 1 号 A 栋 201                                室（入驻深圳市前海商务秘书                                有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海天                                二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                楼                                法定代表东说念主：刘明军                                研究东说念主：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                   司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                    层 103 室                                    法定代表东说念主：盛超                                    办公地址：北京市海淀区西北                                    旺东路 10 号院西区 4 号楼                                    机构研究东说念主：林天赐                                    电话：010-59403028                                    传真：010-59403027                                    客服电话：95055-4                                    网          址          ：                                    www.duxiaomanfund.com                                    城大街特钢公司十一区（首特                                    创业基地 A 座）八层 816 室                                    办公地址：北京市向阳区朝外                                    大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                    法定代表东说念主： 杜福胜                                    研究东说念主： 王玲玲                                    电话：010-86340269                                    客服电话：010-56693727                                    网            址           ：                                    http://www.kunyuanfund.com                                    西路 1207 号 306 室                                    办公地址：上海市浦东新区银                                    城路 116 号大华银行大厦 7                                    楼                                    法定代表东说念主：郑新林                                    研究东说念主：郑经枢                                    传真：021-68889082                                    客服电话：021-68889283                                    网址：WWW.pytz.cn 南边浩升稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）C 代销银行：      序号               代销机构称呼             代销机构信息                                    大街甲 17 号首层                                    办公地址：北京市西城区金融                                    大街丙 17 号                                    法定代表东说念主：霍学文                                    客服电话：95526 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                网          址             ：                                www.bankofbeijing.com.cn             公司                 12 号                                办公地址：上海市中山东通盘                                法定代表东说念主：郑杨                                研究东说念主：朱瑛                                研究电话：021-61618888                                客服电话：95528                                网址：www.spdb.com.cn                                东路 713 号                                法定代表东说念主：王凯                                客服电话：400-830-8003                                网址：www.cgbchina.com.cn                                办公地址：深圳市深南东路                                法定代表东说念主：谢永林                                研究东说念主：赵杨                                电话：0755-22166574                                客服电话：95511-3                                网址:bank.pingan.com                                东路 218 号                                办公地址：天津市河东区海河                                东路 218 号                                法定代表东说念主：李伏安                                研究东说念主：王宏                                电话：022-58314846                                客服电话：95541                                网址：www.cbhb.com.cn             公司                 南街 1 号院 2 号楼                                办公地址：北京市西城区月坛                                南街 1 号院 2 号楼                                法定代表东说念主：付东升                                研究东说念主：孙烨                                客 服 电 话 ： 010-96198 ；                                网址：www.bjrcb.com     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                    号                                    办公地址：南京市中华路 26                                    号                                    法定代表东说念主：夏平                                    研究东说念主：张洪玮                                    电话：025-58587036                                    客服电话：95319                                    网址：www.jsbchina.cn                 公司                 区鸿福东路 2 号                                    办公地址：东莞市东城区鸿福                                    东路 2 号东莞农商银行大厦                                    法定代表东说念主：王耀球                                    研究东说念主：洪晓琳                                    电话：0769-22866143                                    传真：0769-22866282                                    客服电话：0769-961122                                    网址：www.drcbank.com                                    贸易试验区苏州片区苏州工                                    业园区钟园路 728 号                                    办公地址：中国（江苏）解放                                    贸易试验区苏州片区苏州工                                    业园区钟园路 728 号                                    法定代表东说念主：崔庆军                                    研究东说念主：吴骏                                    电话：0512-69868373                                    传真：0512-69868373                                    客服电话：96067                                    网址：www.suzhoubank.com                                    区酒泉路 211 号                                    办公地址： 甘肃省兰州市城                                    关区酒泉路 211 号                                    法定代表东说念主： 许建平                                    研究东说念主： 司艳春                                    电 话 ： 0931-4600528 、                                    传真：0931-4600528                                    客服电话：0931-96799                                    网址：www.lzbank.com 南边浩升稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）C 代销券商很是他代销机构：      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 序号                 代销机构称呼           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     研究东说念主：庞晓芸                                     研究电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     研究东说念主：乔琳雪                                     研究电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     通盘 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     研究东说念主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东说念主：王晟                                     研究东说念主：辛国政                                     研究电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                     网址：www.chinastock.com.cn                                     贸易试验区商城路 618 号                                     办公地址：上海市静安区南京                                     西路 768 号国泰君安大厦                                     法定代表东说念主：贺青                                     研究东说念主：芮敏祺 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                电话：021－38676666                                客服电话：4008888666                                网址：www.gtja.com                                路 86 号                                办公地址：山东省济南市市中                                区经七路 86 号                                法定代表东说念主：王洪                                研究东说念主：张峰源                                电话：021-20315719                                客服电话：95538                                网址：www.zts.com.cn                                号                                办公地址：上海市广东路 689                                号                                法定代表东说念主：周杰                                电话：021－23219000                                传真：021-23219100                                研究东说念主：李笑鸣                                客服电话：95553                                网址：www.htsec.com                                路 66 号 4 号楼                                办公地址：北京市向阳区景辉                                街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                厦 13 层                                法定代表东说念主：王常青                                研究东说念主：谢怡然                                研究电话：010-86451810                                客服电话：4008888108                                网址：www.csc108.com                                街说念福华通盘 111 号                                办公地址：深圳市福田区福华                                通盘 111 号招商证券大厦 24                                楼                                法定代表东说念主：霍达                                研究东说念主：业清扬                                客服电话：95565/0755-95565                                网址：www.cmschina.com                                区中心三路 8 号不凡期间广                                场（二期）北座 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：北京市向阳区亮马                                桥路 48 号中信证券大厦                                法定代表东说念主：张佑君                                研究东说念主：王一通                                电话：010-60838888                                传真：010-60833739                                客服电话：95548                                网址：www.cs.ecitic.com                                路 1508 号                                办公地址:上海市静安区新闸                                路 1508 号                                法定代表东说念主:刘秋明                                研究东说念主:郁疆                                研究电话:021-22169999                                客服电话：95525                                网址：www.ebscn.com                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                办公地址：湖南省长沙市天心                                区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                                法定代表东说念主：高振营                                研究东说念主：江恩前                                研究电话：021-50295432                                客服电话：95351                                网址：www.xcsc.com                                街说念福华通盘 119 号安信金                                融大厦                                办公地址：深圳市福田区福田                                街说念福华通盘 119 号安信金                                融大厦                                法定代表东说念主：段文务                                研究东说念主：陈剑虹                                研究电话：0755-81688000                                客服电话：95517                                网            址             ：                                http://www.essence.com.cn/               司                路 222 号 1 号楼 2001                                办公地址：青岛市市南区东海                                西路 28 号龙翔广场东座 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主：肖海峰                                研究东说念主：赵如意                                研究电话：0532-85725062                                客服电话：95548                                网址：sd.citics.com                                庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                室                                办公地址：北京市向阳区向阳                                门北大街 18 号中国东说念主保寿险                                大厦 12-18 层                                法定代表东说念主：张海文                                基金业务研究东说念主：孙燕波                                研究电话：010-85556048                                传真：010-85556088                                客服电话：95390                                网址：www.crsec.com.cn                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                办公地址：四川省成都市高新                                区天府二街 198 号华西证券                                大厦                                法定代表东说念主：杨炯洋                                研究东说念主：赵静静                                客服电话：95584                                网址：www.hx168.com.cn                                区淮海路 88 号                                法定代表东说念主：金才玖                                研究东说念主：奚博宇                                电话：027-65799999                                传真：027-85481900                                客 服 电 话 ： 95579 或                                网址：www.95579.com                                办公地址：长春市生态大街                                法定代表东说念主：李福春                                研究东说念主:安岩岩                                研究电话:021-20361166                                客服电话:95360 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.nesc.cn                                中路 213 号 7 楼                                办公地址：上海市黄浦区四川                                中路 213 号久事商务大厦 7                                楼                                法定代表东说念主：何伟                                研究东说念主：邵珍珍                                研究电话：021-53686888                                传真：021-53686100-7008                                客服电话：4008918918                                网址：www.shzq.com                                区可园南路 1 号金源中心                                办公地址:广东省东莞市莞城                                区可园南路 1 号金源中心                                研究东说念主:彭淑娴                                研究电话：0769-22220327                                客服电话：95328                                网址:www.dgzq.com.cn                                发区第二大街 42 号写字楼                                办公地址：天津市南开区宾水                                西说念 8 号                                法定代表东说念主：安志勇                                研究东说念主:王星                                电话：022-28451922                                传真：022-28451892                                客服电话：956066                                网址：www.ewww.com.cn                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                办公地址：深圳市福田中心区                                金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                法定代表东说念主：何之江                                研究东说念主:王阳                                研究电话:021-38637436                                客服电话:95511-8                                网址：stock.pingan.com                                街5号 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：苏州工业园区星阳                                街5号                                法定代表东说念主：范力                                研究东说念主：陆晓                                电话：0512-62938521                                传真：0512-65588021                                客服电话：95330                                网址：www.dwzq.com.cn                                通衢 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号）                                办公地址：广州市河汉区临江                                通衢 395 号 901 室（部位：自                                编 01 号）1001 室（部位：自                                编 01 号）                                法定代表东说念主：陈可可                                研究东说念主：何雯                                研究电话：020-88836999                                客服电话: 95548                                网址：www.gzs.com.cn                                办公地址：南京市江东中路                                法定代表东说念主：李剑锋                                研究东说念主：曹梦媛                                研究电话：025-58519529                                客服电话：95386                                网址：www.njzq.com.cn                                通盘 115 号投行大厦 20 楼                                办公地址:深圳市福田区福华                                通盘 115 号投行大厦 18 楼                                法定代表东说念主:刘学民                                研究东说念主:单晶                                研究电话:0755-23838750                                客服电话：95358                                网址:www.firstcapital.com.cn                                路 27 号 1#楼 3 层                                办公地址：上海市浦东新区滨                                江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                                心 N1 座 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                法定代表东说念主：苏军良                                研究东说念主：王虹                                电话：021-20655183                                传真：021-20655196                                客服电话：95547                                网址：www.hfzq.com.cn                                路 1777 号海信南边大厦 21、                                办公地址：深圳市南山区创业                                路 1777 号海信南边大厦 21、                                法定代表东说念主：李永湖                                研究电话：0755-82943755                                客服电话：95329                                网址：www.zszq.com                                阶梯 32 号西南证券总部大楼                                法定代表东说念主：吴坚                                研究东说念主：杜巧                                研究电话：023-67500573                                客服电话：95355                                网址：www.swsc.com.cn                                区子实路 1589 号                                办公地址:江西省南昌市红谷                                滩新区凤凰中通衢 1115 号北                                京银行大楼                                法定代表东说念主:徐丽峰                                研究东说念主:占文驰                                研究电话:0791-88250812                                客服电话：956080                                网址:www.gszq.com                                区迎宾街 15 号桐城中央 21                                层                                办公地址：山西省太原市小店                                区长治路 111 号山西世贸中                                心 A 座 F12、F13                                法定代表东说念主：董祥                                研究东说念主：薛津                                电话：0351-4130322                                传真：0351-7219891                                客服电话：4007121212 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                网            址            ：                                http://www.dtsbc.com.cn                                西路 23 号投资广场 18 楼                                办公地址：上海市浦东新区东                                方路 1928 号东海证券大厦                                法定代表东说念主：钱俊文                                研究东说念主：王一彦                                客 服 电 话 ： 95531 ；                                网址：www.longone.com.cn                                街 319 号 8 幢 10000 室                                办公地址：陕西省西安市东新                                街 319 号 8 幢 10000 室                                法定代表东说念主：徐朝日                                研究东说念主：张吉安                                电话：029-87211668                                客服电话：95582                                网            址            ：                                https://www.west95582.com                                环北路 27 号楼 12 层                                办公地址:北京市向阳区东三                                环北路 27 号楼 12 层                                法定代表东说念主：张威                                研究东说念主：田芳芳                                研究电话：010-83561146　                                客服电话：95399                                网址：www.cctgsc.com.cn                                办公地址：成都市东城根上街                                法定代表东说念主：冉云                                研究东说念主：王凯伦                                研究电话：15221037910                                传真：028-86690126                                客服电话：95310                                网址：www.gjzq.com.cn                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公买卖详尽楼                                办公地址：内蒙古呼和浩特市 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                新城区海拉尔东街满世尚都                                办公买卖详尽楼                                法定代表东说念主：祝艳辉                                研究东说念主：熊丽                                客服电话：956088                                网址：www.cnht.com.cn                                西路 638 号兰州钞票中心 21                                楼                                办公地址：兰州市城关区东岗                                西路 638 号兰州钞票中心 19                                楼                                法定代表东说念主：祁建邦                                研究东说念主：周鑫                                电话：0931-4890208                                传真：0931-4890628                                客服电话：95368                                网址：www.hlzq.com                                湖街说念东海社区深南通衢                                栋 2301A                                办公地址：上海市黄浦区福州                                路 666 号                                法定代表东说念主：俞洋                                研究东说念主：刘熠                                电话：021-54967387                                传真：021-54967280                                客服电话：95323，4001099918                                网址：http://www.cfsc.com.cn                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                办公地址：辽宁省大连市沙河                                口区体坛路 22 号诺德大厦 11                                层、12 层                                法定代表东说念主：郭岩                                研究东说念主：谢立军                                电话：0411-39991807                                传真：0411-39991833                                客服电话：4008-169-169                                网址：www.daton.com.cn                                通衢 60 号开发区控股中心 19、 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                 办公地址：广州市黄埔区科                                学通衢 60 号开发区控股中心                                 法定代表东说念主：严亦斌                                 研究东说念主：彭莲                                 研究电话：020-81007761                                 客服电话：95564                                 公      司    网      址 ：                                http://www.ykzq.com                                路 1 号都市之门 B 座 5 层                                办公地址：陕西省西安市雁塔                                区芙蓉西路 62 号开源证券                                法定代表东说念主：李刚                                研究东说念主：杨淑涵                                电话：029-88365805                                传真：029-88365835                                客服电话：95325                                网址：www.kysec.cn                                市柳梧新区国际总部城 10 栋                                楼                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座东方钞票大厦                                法定代表东说念主：戴彦                                研究东说念主： 陈亚男                                客服电话：95357                                网址：http://www.18.cn                                区中心三路 8 号不凡期间广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                办公地址：广东省深圳市福田                                区中心三路 8 号不凡期间广                                场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                法定代表东说念主：窦长宏                                研究东说念主：梁好意思娜                                电话：021-60812919                                传真：021-60819988                                客服电话：400-990-8826                                网址：http://www.citicsf.com 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                宾路 360-1 号三亚阳光金融                                广场 16 层                                办公地址： 北京市向阳区景                                辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                                中心                                法定代表东说念主： 李科                                研究东说念主： 王超                                电话：010-59053996                                传真：010-59053929                                客服电话：95510                                网址：www.sinosig.com                                名路 501 号 6211 单元                                办公地址：上海市浦东新区张                                杨路 500 号华润期间广场 12                                层                                法定代表东说念主：陶怡                                研究东说念主：程艳                                电话：13817080739                                传真：021-68596919                                客服电话：400-700-9665                                网址：www.ehowbuy.com               司                司                                注册地址：浙江省杭州市余杭                                区五常街说念文一西路 969 号                                办公地址：浙江省杭州市西湖                                区西溪路 556 号                                法定代表东说念主：王珺                                研究东说念主：韩爱彬                                客服电话：95188-8                                网址： www.fund123.cn                                路 190 号 2 号楼 2 层                                办公地址：上海市徐汇区宛平                                南路 88 号金座大楼（东方财                                富大厦）                                法定代表东说念主：其实                                研究东说念主：潘世友                                电话：021-54509977                                传真：021-64385308                                客 服 电 话 ： 95021 / 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                网址：www.1234567.com.cn               司                西路一号元茂大厦 903 室                                办公地址：杭州市余杭区五常                                街说念同顺街 18 号 同花顺大                                楼4层                                法定代表东说念主：吴强                                研究东说念主：吴强                                电话：0571-88911818                                传真：0571-86800423                                客服电话：952555                                网址：www.5ifund.com               限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                                办公地址：北京市向阳区开国                                路 118 号 24 层 2405、2406                                法定代表东说念主：胡雄征                                研究东说念主： 魏晨                                电话：13260309352                                客服电话：4006099200                                网址：www.yixinfund.com                                术开发区宏达北路 10 号五层                                办公地址：北京市向阳区开国                                路 91 号金地中心 B 座 21 层、                                法定代表东说念主：武建华                                研究东说念主：丛瑞丰                                电话：010-59313555                                客服电话：400-8180-888                                网址：http://www.zzfund.com                                贸易试验区临港新片区海基                                六路 70 弄 1 号 208-36 室                                办公地址：上海市虹口区东大                                名路 1098 号浦江国际金融广                                场 53 层                                法定代表东说念主：李兴春                                研究东说念主：张仕钰                                电话：021-60195205                                传真：021-61101630                                客服电话：400-032-5885                                网址：www.leadfund.com.cn 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）               司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                                元 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                               法定代表东说念主： 皆凌峰                                研究东说念主：阮志凌                                电话：010-82050520                                传真：010-82086110                                客服电话：400-158-5050                                网址：www.9ifund.com                                宁通衢 1-5 号                                办公地址：南京市玄武区苏宁                                通衢 1-5 号                                法定代表东说念主： 王锋                                研究东说念主： 冯鹏鹏                                电话：025-66996699-887226                                传真：025-66996699                                客服电话：95177                                网址：www.snjijin.com                                路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                室                                办公地址：北京市向阳区创远                                路 34 号院融新科技中心 C 座                                法定代表东说念主：李楠                                研究东说念主：武安广                                电话：010-61840688                                传真：010-84997571                                客服电话：4001599288                                网              址          ：                                https://danjuanfunds.com/                                东路 500 号 30 层 3001 单元                                办公地址：上海市浦东新区银                                城中路 488 号太平金融大厦                                法定代表东说念主： 王翔                                研究东说念主： 张巍婧                                电话： 021-65370077-255                                传真：021-55085991                                客服电话：400-820-5369                                网址：www.jiyufund.com.cn               司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                平房 157                                办公地址：      北京市通州区                                亦庄经济技能开发区科创十                                一街 18 号院京东集团总部 A                                座 17 层                                法定代表东说念主： 李骏                                电话： 95118                                传真：010-89189566                                客服电话： 95118                                网址： kenterui.jd.com                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                办公地址：郑州市郑东新区东                                风南路东康宁街北 6 号楼 503                                法定代表东说念主：温丽燕                                研究东说念主：胡静华                                电话：0371-85518396                                传真：0371-85518397                                客服电话：4000-555-671                                网        址        ： 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                http://www.hgccpb.com/               司                作区前湾通盘 1 号 A 栋 201                                室（入驻深圳市前海商务秘书                                有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海天                                二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                楼 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                               法定代表东说念主： 杜福胜                                研究东说念主： 王玲玲                                电话：010-86340269                                客服电话：010-56693727                                网            址           ：                                http://www.kunyuanfund.com                                西路 1207 号 306 室                                办公地址：上海市浦东新区银                                城路 116 号大华银行大厦 7                                楼        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                        法定代表东说念主：郑新林                                        研究东说念主：郑经枢                                        传真：021-68889082                                        客服电话：021-68889283                                        网址：WWW.pytz.cn   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   研究东说念主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   研究东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   研究东说念主：曹阳   研究电话：010-66001391   传真：010-66001391   承办注册司帐师：张振波、曹阳        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他 研究规则，并经中国证监会 2022 年 8 月 19 日证监许可20221895 号文注册召募。    本基金每个绽放日绽放申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 6 个月， 在 6 个月锁按时内不可忽视赎回苦求。    对于每份基金份额，锁按时指从基金合同告成日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购苦求证据日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同告成日或基金份额申购苦求证据 日 6 个月后的月度对日的前一日（不含对日）。在锁按时内基金份额持有东说念主不可忽视赎回申 请，锁按时届满后的下一个服务日起不错忽视赎回苦求。    本基金为搀杂型基金中基金（FOF）。基金存续期限为不按时。召募期自 2023 年 2 月 17 日至 2023 年 5 月 16 日止，共召募 250,194,546.45 份基金份额，召募户数为 1634 户。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                  §7 基金合同的告成   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金治理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入稀薄账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2023 年 5 月 18 日隆重告成。自基金合同告成日起，本基金治理东说念主隆重开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》告成后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时叙述中赐与流露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会叙述并忽视治理有经营，解 决有经营包括不绝运作、更变运作姿色、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募评释 书中或规则网站上列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游姿色，投资东说念主不错通 过上述姿色进行申购与赎回。   基金治理东说念主在绽放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁 按时届满后的下一个服务日起办理基金份额赎回。绽放日的具体办理时刻为上海证券交游所、 深圳证券交游所的平常交游日的交游时刻（若该服务日为非港股通交游日，则基金治理东说念主有 权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况， 基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的研究规则在规则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同告成之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中规则。   基金治理东说念主自基金合同告成之日 6 个月后的月度对日起脱手办理赎回，具体业务办理时 间在赎回脱手公告中规则。自基金份额锁按时届满后的下一个服务日起，基金份额持有东说念主方 可就该基金份额忽视赎回苦求。   在细目申购脱手与赎回脱手时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的研究规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎回或更变苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 回苦求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将证据为失败； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的研究规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在绽放日的具体业务办理时刻内忽视申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购告成。基金份额持 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求告成后，基金治理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照 基金合同研究条件处理。如遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行交 换系统故障、港股通交游系统、港股通资金交收功令限制或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主 所能限定的要素影响了业务历程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金治理东说念主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+4 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他姿色查询苦求的证据情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构确乎 接收到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构或基金治理东说念主的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵照销售机构的关联规则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东说念主全额 赎回时不受上述限制。各销售机构在妥贴上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回 份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的关联规则； 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，基金治理东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与限定。具体见基金治理东说念主关联公告； 本基金分歧单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法例或监管要求另有规则 的除外； 限制。基金治理东说念主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的研究规则在规则媒介上公告。   (1)本基金 A 类基金份额的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增多而递减，如 下表所示：              申购金额（M），元              申购费率                 M＜100 万             0.8%                 M≥500 万           每笔 1,000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金在锁按时届满后的下一个服务日起不错忽视赎回苦求，不收取赎回费。   红利再投资份额的锁按时视作与原份额相易。 等将根据关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联规则实践。本基金的申购费率和收费 姿色由基金治理东说念主根据《基金合同》的规则细目。基金治理东说念主不错根据关联法律法例或在基 金合同约定的鸿沟内调治费率或收费姿色，并最迟应于新的费率或收费姿色实施日前依照 《信息流露办法》的研究规则在规则媒介上公告。 不影响基金份额持有东说念主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联规 则和历程详见基金治理东说念主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或汇报。基金治理东说念主不错 针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.8%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0170 = 97,548.03 份   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的诡计公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值—赎回用度   例：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有时刻在 1 年以上，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0   赎回金额=100,000×1.0170-0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在所投资基金流露净值或万份收益确当日（法定节沐日顺延至第一 个交游日）诡计，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥贴范例，不错妥贴延 迟诡计或公告。本基金各种基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按实践证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及金额、份额的诡计结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。 值的自制性，具体处理原则与操作范例遵照关联法律法例以及监管部门、自律功令的规则。   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T+3 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+3 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金治理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述登记办理时刻进行调治，但不得实践 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的研究规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 基金资产净值或者无法办理申购业务。 停上市或二级市集交游停牌，基金治理东说念主无法找到其他合适的可替代的基金品种，或其他可 能对基金事迹产生负面影响的情形。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行时。 达到或者高出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。 资产净值。   发生上述除第 5、8 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时，基金治理东说念主应 当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，基金治理东说念主可 以采选比例证据等姿色对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金治理东说念主有权拒却该等全部或者 部分申购苦求。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。因发生不可抗力等原因而发生 暂停申购情形的，将按因不可抗力等原因而暂停申购的时刻相应延长。   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 跃市集价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金治理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值或者无法办理赎回业务。 资东说念主的赎回苦求。 停牌、缓期办理赎回、缓期支付赎回款项，或其他可能对本基金事迹产生负面影响的情形。 资产净值。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金治理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金治理东说念主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给 赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现多数赎回情形，按基金合同的关联条件处理。 基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的 情况摒除时，基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。因发生不可抗力等原因而发生 暂停赎回情形的，将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时刻相应延长。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金更变中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更变中转入苦求份额总和后的余额)高出前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平常赎回 范例实践。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫乏或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主高出基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金治理东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金治理东说念主对其高出基金总份额 30%以上的赎回 苦求实施缓期办理，基金治理东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回苦求，且基 金治理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定姿色与其他基金 份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基 金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销，缓期部分 如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得高出   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他姿色（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构汇报等姿色）在 3 个交游日内汇报基金 份额持有东说念主，评释研究处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽放日在规则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金份额之间的更变业务，基金更变不错收取一定的更变费，关联功令由基金管 理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前汇报基金托管东说念主与关联机 构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于妥贴条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的范例收取转托管费。   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理定投经营，具体功令由基金治理东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在关联公告或 更新的招募评释书中所规则的定投经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结姿色按照登记机 构的关联规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游风光或者通过其他姿色进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   在销售机构系统允许的情况下，基金份额持有东说念主不错在锁按时前拿起赎回苦求，办理预 约赎回手续，具体预约赎回安排请盘考关联销售机构。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规则或关联公告。   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                    §9 基金的投资   本基金是基金中基金，通过精选基金组合，寻求基金资产的永恒稳健升值。   本基金投资于照章刊行或上市的基金、股票、债券等金融器用及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。具体包括：经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、股票（包含主板、创业板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证（下同）及港股通标的股票）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府 因循机构债、政府因循债券、地方政府债、可更变债券、可交换债券很是他经中国证监会允 许投资的债券）、资产因循证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款以很是他 银行进款）、同行存单、货币市集器用，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会的关联规则）。   本基金的投资组合比例为：80%以上基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）。基 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金(含商品 期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。本基金投资于港股通标的股票的比例不高出股 票资产的 50%。本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的搀杂型基金需妥贴下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金流露的按时叙述，最近四个季 度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金力图通过合理判断市集走势，合理配置基金、股票、债券等投资器用的比例，通 过定量和定性相联结的方法精选具有不同风险收益特征的基金，力图杀青基金资产的踏实回 报。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金资产配置策略主如果以宏不雅经济分析为重心，基于经济结构调治过程中关联政策 与法例的变化、证券市集环境、金融市集利率变化、经济运行周期、投资者心扉以及证券市 场不同类别资产的风险/收益情状等，判断宏不雅经济发展趋势、政策导向和证券市集的改日 发展趋势，细目和构造合适的资产配置比例。由于经济周期的内生力量会受到政策周期的影 响导致资产关系出现异常，参考资产相对价值成心于判断资产价钱是否如故反应经济周期波 动。基于上述原因，本基金将主要详尽宏不雅（Macro-economy）、估值（Value）、政策 （Policy）构建资产配置分析框架，简称“MVP” 框架。   在不同市集环境下各大类资产关联性会发生变化，为了确保资产配置的有用性，需要采 用战术资产配置进行资产比例的调治，基金治理东说念主将根据中短期市集环境的变化，通过择时 及类别配置等姿色更变各种资产之间的分派比例。   在基金投资方面，基于南边基金基金评价系统对全市集基金公司很是治理的基金的评级， 将发奋投资于治理范例、事迹优良的基金治理公司的基金，以共享成本市集的成长。   在股票型基金采纳上，对于主动治理的股票型基金，使用动量策略，重心参考基金范畴、 历史年化收益率、是否绽放申购赎回等要素，采纳优越者进行投资。对于指数基金，由于具 有高透明度、作风明确、用度低等多项上风，通过优选指数基金，可配合市集、行业板块轮 动等，在不同指数基金间调换，同期可运用事件套利、配对交游等组合策略套利等，增强基 金投资收益。被迫治理的指数基金，使用追踪过失、累计偏离、基金范畴、是否是市集基准 指数、是否绽放申购赎回等要素，采纳优越者进行投资。   在搀杂型基金采纳上，推敲到搀杂型基金投资仓位的变化、基金投资作风、投资标的等 要素，将重心采纳事迹优异、作风赫然、风险限定较好的基金进行投资。   对于主动治理的债券基金、货币市集基金，领受永恒投资事迹最先、基金范畴较大、流 动性较好、持有债券的平均久期妥贴、不错准确识别信用风险何况投资操作作风与当前市集 环境相匹配的基金治理东说念主，重心参考基金范畴、历史年化收益率、波动率、夏普比例、是否 绽放申购赎回等要素。   巨额商品基金采纳上，重心采纳具备有用起义通胀，与其他资产的关联度低的基金。   在上市的 ETF、LOF 的套利投资方面，通过量化套利策略以及先进的交游技能，实时捕 捉市集的折溢价契机。   本基金将领受多种风险限定策略和器用，对投资组合进行量化风险监测和限定。风险的 斟酌主如果投资组合的风险价值（Value-at-Risk，简称 VaR）来斟酌。VaR 指在一定的概率 水平下（置信度），某一金融资产或证券组合在改日特定的一段时刻内的最大可能损失。VaR 的特质是不错用来毛糙明晰的表示市集风险的大小，对于一般投资者而言不需要进行复杂的      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 诡计就能粗浅的对风险的大小进行评判。VaR 不仅不错和其他风险治理方法雷同在过后斟酌 风险大小，不错在事前诡计风险；不仅能诡计单个金融器用的风险，还能诡计由多个金融工 具组成的投资组合风险。基金治理东说念主还将进行投资组合在较差环境下的压力测试和各式情景 分析，充分推敲并作念好相应的止损准备。   本基金通过定量和定性相联结的方法精选个股。主要需要推敲的方面包括上市公司治理 结构、中枢竞争上风、议价才智、市集占有率、成长性、盈利才智、运营效率、财务结构、 现款流情况以及公司基本面变化等，并对上市公司的投资价值进行详尽评价，精选具有较高 投资价值的上市公司构建股票组合。   最先根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东说念主行径分析判断改日利率期限结构变化， 并充分推敲组合的流动性治理的实践情况，配置债券组合的久期和债券组合结构；其次，结 合信用分析、流动性分析、税收分析等详尽影响细目债券组合的类属配置；再次，在上述基 础上利用债券订价技能，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中， 咱们领受骑乘操作、放大操作、换券操作等纯真各类的操作姿色，发奋获取逾额的投资收益。   资产因循证券投资关节在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产因循证券的总体投资范畴并进行散播投资，以 镌汰流动性风险。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主研究信 息流露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   本基金可投资沪港通允许买卖的规则鸿沟内的香港联合交游所上市的股票及包括深港 通允许买卖的规则鸿沟内的香港联合交游所上市的股票。   在港股通股票配置层面，本基金包括中枢持仓和交游性仓位，其中，中枢持仓主要以优 质成长股和踏实型价值股为主，垂青中永恒基本面，绝顶是企业的中枢竞争力，以及合理的 估值水平，同期长远分析公司事迹等要害短期要素。通过从下到上的详尽推敲，塌实的企业 调研来细目中枢持仓的选股鸿沟。交游性仓位主要捕捉事迹回转、超预期、估值开发、事件 驱动等投资契机，增厚全体组合的收益率。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金可投资公募 REITs。本基金将详尽考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、 底层资产运营情况、流动性及估值水对等要素，对公募 REITs 的投资价值进行长远研究，精 选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化， 可采纳将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金 80%以上基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）；基金投资于股票 （含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄 金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的   （2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金；   （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近按时流露的基 金净资产应当不低于 1 亿元；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金（ETF 连结基金除外）持有单只基金不高出被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近按时叙述流露的范畴为准；   （6）在本基金绽放日，本基金投资于畅通受限基金不高于本基金资产净值的 10%；流 通受限基金是指阻滞运作基金、按时绽放基金等由基金合同规则明确在一按时限内不可赎回 的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交游的基金；   （7）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 并诡计且不含本基金所投资的基金份额），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并诡计且不含本基金所投资的基金份额），不高出该证券的 10％， 统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （9）本基金治理东说念主治理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金治理东说念主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 可畅通股票的 30%；统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不妥贴 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产因循证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产因循证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产因循证券的比例，不得高出该资产因循 证券范畴的 10％；   （15）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产因循证券，不得 高出其各种资产因循证券总共范畴的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产因循证券。基金持有资 产因循证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （19）本基金不得持有具有复杂、衍生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （21）货币市集基金投资占基金资产比例不高出 15%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践；   （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范畴变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级市集交游停牌等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资不妥贴前款第（3）项、第 （5）项规则的投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个交游日内进行调治，但中国证监会规则 的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（5）项、第（10）项、第（11）项、 第（16）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金范畴变动等基金治理东说念主之 外的要素致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内 进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴范例后，则本 基金投资不再受关联限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱很是他不高洁的证券交游步履；   （6）持有具有复杂、衍生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻拦的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓吹、实践限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。关联交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴 范例后，则本基金投资不再受关联限制。   本基金事迹相比基准：沪深 300 指数收益率×25% +中证港股通详尽指数（东说念主民币）收 益率×5%+上证国债指数收益率×70%。   本基金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金 (含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例 不高出股票资产的 50%。以“沪深 300 指数收益率×25% +中证港股通详尽指数（东说念主民币）收      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 益率×5%+上证国债指数收益率×70%”手脚本基金的事迹相比基准，有时使本基金投资东说念主判 断本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，并按照监管部门要求履行妥贴范例后变更事迹相比基准并实时公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会。如果本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不再发布时， 基金治理东说念主不错按关联监管部门要求履行关联手续后，依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的 原则，及第相似的或可替代的指数手脚事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有 东说念主大会，但需在实施日前按照《信息流露办法》的要求在规则媒介公告。   本基金为搀杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金中基金、债券 型基金、货币市集基金和货币型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。本基金 可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险 之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所靠近的绝顶投资风险。 持有东说念主的利益； 不当利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵府不存在空幻纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的果然性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本叙述中的财务目的、净值发达和投资组合叙述 等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金治理东说念主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合叙述所载数据限定 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号            款式         金额（元）                                                     （%）               其中：股票               1,231,723.65           0.94               其中：债券               7,645,717.81           5.81                    资产因循证券                    -              -               其中：买断式回购的                      -              -               买入返售金融资产               金总共                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码           行业类别       公允价值（元）                                                     （％）          南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） A                   农、林、牧、渔业                    -             - B                   采矿业                249,200.00          0.20 C                   制造业                982,523.65          0.78 D                   电力、热力、燃气及                   -             -                     水出产和供应业 E                   建筑业                         -             - F                   批发和零卖业                      -             - G                   交通运输、仓储和邮                   -             -                     政业 H                   住宿和餐饮业                      -             - I                   信息传输、软件和信                   -             -                     息技能服务业 J                   金融业                         -             - K                   房地产业                        -             - L                   租出和商务服务业                    -             - M                   科学研究和技能服务                   -             -                     业 N                   水利、环境和全球设                   -             -                     施治理业 O                   住户服务、修理和其                   -             -                     他服务业 P                   培植                          -             - Q                   卫生和社会服务                     -             - R                   文化、体育和文娱业                   -             - S                   详尽                          -             -                     总共               1,231,723.65          0.98     本基金本叙述期末未持有港股通投资股票。 明细                                                      占基金资产     序号       股票代码          股票称呼   数目（股）      公允价值（元） 净值比例                                                       （％）           南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                                          金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                        其中：政策性金融债                     -              - 细                                                          金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）      公允价值（元） 净值比例                                                            （％） 券投资明细     本基金本叙述期末未持有资产因循证券。 明细     本基金本叙述期末未持有贵金属。          南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 细     本基金本叙述期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 案造访，或在叙述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还打发 关联证券的投资决策范例作念出评释。     叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在叙述编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。         南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 是，还打发关联股票的投资决策范例作念出评释。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金治理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                                          单元：东说念主民币元         序号                  称呼                         金额（元）     本基金本叙述期末未持有处于转股期的可更变债券。     本基金本叙述期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。 细                                                                 是否属于                                                                 基金治理                                                        占基金资                                持有份额        公允价值                 东说念主及治理  序号     基金代码     基金称呼   运作姿色                           产净值比                                 （份）         （元）                 东说念主关联方                                                        例（%）                                                                 所治理的                                                                  基金                  纯债债券   放式          8.40        9.52                  C        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                 搀杂 C     放式          3.30         4.25                 债券       放式          9.63         1.73                 开行债券                 指数 A                 好意思元收益 放式              5.70         7.79                 债券                 （QDII）                 A（东说念主民                 币）                 短债债券     放式            .30          .82                 A                 短债债券     放式            .20          .44                 A                 短债债券     放式            .80          .08                 A                 畜牧衍生     放式            .00          .00                 ETF                 红利指数     放式            .75          .93                 增强 C   无。 基础设施证券投资基金投资明细   无。        款式                  本期用度                  其中：交游及持有基金治理        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                                                         基金产生的用度 当期交游基金产生的申购费                                     -                         - （元） 当期交游基金产生的赎回费                                     -                         - （元） 当期持有基金产生的应支付                           44,776.01                   37,641.06 销售服务费（元） 当期持有基金产生的应支付                          186,856.02                  153,900.73 治理费（元） 当期持有基金产生的应支付                           46,844.66                   40,593.89 托管费（元）   本叙述期南边浩升稳健优选持有的南边交元召开持有东说念主大会，就关联事宜投赞同票。   基金治理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、费力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。   南边浩升稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）A                                           事迹相比                      净值增长     事迹相比         净值增长                              基准收益  阶段                  率范例差     基准收益                       ①－③       ②－④          率①                               率范例差                       ②        率③                                            ④ 自基金合     0.18%   0.08% -2.47%                    0.25%    2.65%      -0.17% 同告成起 于今    南边浩升稳健优选 6 个月持有搀杂（FOF）C                                           事迹相比                      净值增长     事迹相比         净值增长                              基准收益  阶段                  率范例差     基准收益                       ①－③       ②－④          率①                               率范例差                       ②        率③                                            ④ 自基金合        -0.07%    0.08%      -2.47%          0.25%    2.40%      -0.17% 同告成起 于今     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金持有的基金份额、各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以很是他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金治理东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、证券投资基金账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的看护和刑事服务   本基金财产沉寂于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                    §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游风光的交游日以及国度法律法例规则需要对 外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、基金、资产因循证券和其他投资等不绝以公允价值计量的金 融资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门研究规则。   （一）对存在活跃市集且有时获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可果然反应公允价值的， 打发报价进行调治，细目公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征推敲。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息因循的估值技能细目公允价值。领受估值技能细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交游市价，细目公允价钱；     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可更变债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调治最近交游市价，细目公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能细目公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产因循证券，领受估值技能细目公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值技能细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会研究规则细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （1）本基金投资于非上市基金的估值。 沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   （2）本基金投资于交游所上市基金的估值。 价估值。 投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金流露万份（百份）收益，则按所投资基金前 一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等特殊情 况，基金治理东说念主根据《基金中基金估值业务指引（试行）》等关联法律法例以及监管部门、 自律功令的规则进行估值。 金估值的自制性。 构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调治或其他原因导致基金实践交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在关联税金调治日或实践支付日进行相应的估值调治。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关联法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据研究法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观点，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布，对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担服务。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   五、估值范例 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精 度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。T 日的基金份额净值在所投资基金流露净值 或万份收益确当日（法定节沐日顺延至第一个交游日）诡计，并于 T+3 日公告。   基金治理东说念主应每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规则 流露。 的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规则对外公布。   六、估值过错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵府灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担；由于估值过错服务方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值过错服务方如故积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值过错服务方打发更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （2）估值过错的服务方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值过错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 服务方仍打发估值过错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；如果取得 不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿 额加上如故取得的不当得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错调治领受尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的姿色。   估值过错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细目 估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 基金应当暂停估值；        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金 治理东说念主应于每个服务日诡计基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值诡计结果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值按规则赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 计政策变更、市集功令变更等，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、妥贴、合理的 措施进行检查，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金治理东说念主和基金托管 东说念主革职抵偿服务。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施松开或摒除由此变成 的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                   §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有经营详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为兼并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分派 姿色是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实践不利影响的前提 下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴范例后可对基金收益 分派原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分派有经营   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派姿色等内容。   五、收益分派有经营的细目、公告与实施   本基金收益分派有经营由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为兼并类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构关联业 务功令实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付姿色   本基金投资于本基金治理东说念主所治理的公开召募证券投资基金的部分不收取治理费。本基 金的治理费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的基金治理东说念主自身治理的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.40%年费率计提。治理费的 诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金治理东说念主自身治理的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的本基金托管东说念主所托管公开召募证券投 资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管东说念主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、10-12 项用度，根据研究法例及相应合同规则， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金治理东说念主运用本基金财产申购自身治理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法例、基金招募评释书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的规则代扣代缴。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                 §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照研究规则编制基金司帐报表； 电子姿色证据。   二、基金的年度审计 师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》很是他研究规则。关联法律法例对于信息流露的流露姿色、流露内容、登载媒介、报 备姿色等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的果然性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予流露的基金信息通过妥贴 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息流露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露，并保证基金投资东说念主有时按照《基金合同》 约定的时刻和姿色查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府摘要       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 有东说念主大会召开的功令及具体范例，评释基金家具的脾性等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说 明书。   本基金在招募评释书（更新）等文献中流露所持有基金以下关联情况，并揭示关联风险： （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值流露时刻等；（2）交游及持有基金产生的用度， 包括申购费、赎回费、销售服务费、治理费、托管费等，列明诡计方法并例如评释；（3） 持有的基金发生的要紧影响事件，如更变运作姿色、与其他基金合并、远离基金合同以及召 开基金份额持有东说念主大会等；（4）本基金投资于治理东说念主以及治理东说念主关联方所治理基金的情况。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金家具贵府 摘要的正文应当包括家具概况、基金投资与净值发达、投成本基金触及的用度、风险揭示与 要害教导等中国证监会规则的流露事项，关联内容不得与基金合同、招募评释书有实践性差 异。基金治理东说念主按照《信息流露办法》、《基金合同》及基金招募评释书规则的基金家具资 料摘要编制、流露与更新要求实践。基金远离运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具贵府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵府摘要、《基金合同》和基金托管合同登载 在规则网站上，并将基金家具贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》告成公告       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规则网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日之后的第三 个服务日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各种基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的第三个服务日，在规则网站流露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计姿色及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主有时在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在规则网站上，并将年度叙述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在规则网站上，并将中期叙述教导性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度叙述教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》告成不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述等文献中流露所持有基金以下关联 情况：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值流露时刻等；（2）交游及持有基金产生 的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、治理费、托管费等；（3）持有的基金发生的 要紧影响事件，如更变运作姿色、与其他基金合并、远离基金合同以及召开基金份额持有东说念主 大会等；（4）本基金投资于治理东说念主以及治理东说念主关联方所治理基金的情况；（5）本基金治理 东说念主参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会表决观点。   本基金在基金年报及中期叙述中流露其持有的资产因循证券总额、资产因循证券市值占 基金净资产的比例和叙述期内整个的资产因循证券明细；在基金季度叙述中流露其持有的资 产因循证券总额、资产因循证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产因循证券明细。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露参与港股通标的股票交游的关联情况。   基金运作期间，如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金按时叙述“影响投资者决策的 其他要害信息”项下流露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变 化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不绝运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中流露基金组合伙产情况很是流 动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生要紧事件，研究信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主稀薄基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其稀薄基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集隆哄传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开走漏，并将研究情况立即叙述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐叙述   基金合同远离的，基金治理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将算帐叙述教导性公告登 载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关联信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规则进行信息流露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息流露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露治理轨制，指定稀薄部门及高档治理东说念主 员负责治理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信息流露内容与 格局准则等法律法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时叙述、更新      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 的招募评释书、基金家具贵府摘要、基金算帐叙述等公开流露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳流露信息的报刊。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介流露信息，何况在不同媒介上流露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计叙述、法律观点书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金关联信息的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关联信息：       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                      §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金治理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金治理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表观点的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入兼并个侧袋账户。基金治理东说念主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行沉寂核算。   基金治理东说念主打发侧袋账户份额实行沉寂治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日历”格局设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标识手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证据侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金治理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分派”部分规则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金治理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金治理东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现有经营，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金算帐叙述的关联要求，在远离侧 袋机制后实时聘用妥贴《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计观点。侧袋 账户资产统统算帐后，基金治理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计观点。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法例要求实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募评释书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息流露姿色和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时叙述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在按时叙述中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）叙述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况很是他与特 定资产情状关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关联风险教导。   基金治理东说念主可根据特定资产处置进展情况流露叙述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金治理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规则，如将来法律法例或监管功令修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                     §17 风险揭示   一、本基金的独有风险 期稳健升值。因此各种资产股票市集、债券市集、外洋市集等的变化将影响到本基金基金业 绩发达。本基金治理东说念主将阐发专科研究上风，力图通过各种资产的合理配置，不绝优化组合 配置，以限定特定风险。 册的公开召募的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）。 基金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金(含商 品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。因此本基金所持有的基金的事迹发达、持有 基金的基金治理东说念主水对等要素将影响到本基金的基金事迹发达。相对股票基金其预期风险较 小，但高于债券基金和货币市集基金。 除了持有的本基金治理东说念主治理的其他基金部分不收取治理费，持有本基金托管东说念主托管的其他 基金部分不收取托管费，申购本基金治理东说念主治理的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括 按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服务费等，基金中基金承担的关联基金用度可 能比普通的绽放式基金高。本基金的治理费、托管费及销售服务费分别为 0.4%、0.05%和 0.4%， 具体可参见招募评释书第十三部分。 运作姿色树立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定 6 个月锁按时，锁按时内基金份 额持有东说念主不可就该基金份额忽视赎回苦求。即投资者要推敲在锁按时资金不可赎回的风险。 债券型基金、货币市集基金和货币型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。 绝或暂停申购/赎回、暂停上市或二级市集交游停牌、缓期办理赎回、缓期支付赎回款项， 基金治理东说念主无法找到其他合适的可替代的基金品种，本基金可能暂停或拒却申购、暂停或延 缓赎回业务。 靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于畅通受限基金而言，由于畅通受限 基金的非畅通脾性，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法畅通，在靠近基金大范畴赎 回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   另外，多数赎回风险是绽放式基金所独有的一种风险，即当单个交游日基金的净赎回申 请高出基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时赎回持有的全部基金份额，影响本 基金的资金安排。 净值会也会因此发生波动。阻滞式基金的价钱与基金的净值之间是关联的，一般来说基本是 同目的变动的，如果基金净值严重着落，一般阻滞式基金的价钱也会着落。而绽放式基金的 价钱等于基金份额净值，绽放式基金的申购和赎回价钱会跟着净值的着落而着落。是以本基 金会靠近基金价钱变动的风险。如果基金价钱下降到买入成本之下，在不推敲分成要素影响 的情况下，本基金会靠近蚀本风险。   （1）信用风险：信用风险是指资产因循证券参与主体对它们所承诺的各式合约的毁约 所变成的可能损失。精真金不怕火单意旨上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流不可因循 本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险：是指资产因循证券手脚固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资 产因循证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险：是指资产因循证券不可速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险：是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前 偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险：是指关联各方在业务操作过程中，因操作极度或违抗操作规程而引起 的风险。   （6）法律风险：是指因资产因循证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资股通标的股票的比例较小，但仍将承担投资港股通标的股票的关联风险，包 括但不限于港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各别带来的独有 风险，如港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回转交游，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不可平常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权益等方面存在各别可能激励的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动 拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝 信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   （1）价钱波动风险。公募 REITs 大部分资产投资于基础设施款式，具有权益属性，受 经济环境、运营治理等要素影响，基础设施款式市集价值及现款流情况可能发生变化，可能 引起公募 REITs 价钱波动，以致存在基础设施款式际遇顶点事件（如地震、台风等）发生较 大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施款式运营风险。公募 REITs 投资集结度高，收益率很猛进程依赖基础设 施款式运营情况，基础设施款式可能因经济环境变化或运营不善等要素影响，导致实践现款 流大幅低于测算现款流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施款式运营过程中房钱、收费 等收入的波动也将影响基金收益分派水平的踏实。此外，公募 REITs 可径直或曲折对外借款， 存在基础设施款式经营不达预期，基金无法偿还借款的风险。   （3）基金份额交游价钱折溢价风险。公募 REITs 基金合同告成后，将根据关联法律法 规苦求在交游所上市，在每个交游日的交游时刻将根据关联交游功令细目交游价钱，该交游 价钱可能受诸多要素影响；此外，公募 REITs 还将按照关联业务功令、基金合同约定进行估 值并流露基金份额净值等信息。由于基金份额交游价钱与基金份额净值形成机制以及影响因 素不同，存在基金份额交游价钱相对于基金份额净值折溢价的风险。   （4）流动性风险。公募 REITs 采选阻滞式运作，不通畅申购赎回，只可在二级市集交 易，存在流动性不足的风险。此外，公募 REITs 持有基础设施资产因循证券全部份额，如发 生特殊情况需要处置基础设施资产因循证券，可能会由于基础设施资产因循证券流动性较弱 而带来损失（如证券不可卖出或贬值出售等）。基础设施资产因循证券通过款式公司持有的 基础设施资产可能会存在无法处置及变现的风险。   （5）政策调治风险。公募 REITs 存在因关联法律法例或监管机构政策修改等基金治理 东说念主无法限定的要素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如：公募 REITs 运作过 程中可能触及基金持有东说念主、公募基金、资产因循证券、款式公司等多层面税负，如果国度税 收等政策发生调治，可能影响投资运作与基金收益；监管机构基金估值政策的修改导致基金 估值方法的调治而引起基金净值波动；关联法例的修改导致基金投资鸿沟变化，基金治理东说念主 为调治投资组合而引起基金净值波动等。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （6）远离上市风险。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法例或交游所规则的远离 上市情形而远离上市，导致本基金无法在二级市集交游。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热诚和交游轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集长进、行业竞争、东说念主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者有时用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可统统规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中； 研究的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   三、治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成治理风险。   四、流动性风险      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金每个绽放日绽放申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 6 个月， 在 6 个月锁按时内不可忽视赎回苦求。在锁按时届满后基金治理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。 如果出现较大数额的赎回苦求，则使基金资产变现贫乏，基金靠近流动性风险。   五、其他风险 接限定才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场遍及规章等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等级进行按时或不按时的调治，但销售机 构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金治理东说念主作出 的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配考验。   七、基金投资组合收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险   本基金事迹相比基准仅手脚查考基金事迹的参考，事迹相比基准的发达并不代表基金实 际的收益情况。本基金实践运作中投资的对象很是权重与基准指数的成份券很是权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险。   八、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   本基金每个绽放日绽放申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 6 个月， 在 6 个月锁按时内不可忽视赎回苦求。   对于每份基金份额，锁按时指从基金合同告成日（对认购份额而言）或基金份额申购申 请证据日（对申购份额而言）起，至基金合同告成日或基金份额申购苦求证据日 6 个月后的 月度对日的前一日（不含对日）。在锁按时内基金份额持有东说念主不可忽视赎回苦求，锁按时届 满后的下一个服务日起不错忽视赎回苦求。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金以投资公开召募证券投资基金为主，投资比例限制领受散播投资原则，公募基金 市集容量较大，有时得志本基金日常运作要求，不会对市集变成冲击。   根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规则》的关联要求，本基金所投资 或持有的基金份额的基金治理东说念主实施流动性风险治理，也会审慎评估所投资资产的流动性， 并针对性制定流动性风险治理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   对于股票、搀杂基金，所投资的资产大部分是股票等，股票的市集价钱受到经济要素、 政事要素、投资热诚和交游轨制等各式要素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，虽 然不错通过投资各类化来散播非系统风险，但不可统统规避。由于在整个绽放日，股票、混 合基金的基金治理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回，但如果出现较大数额的赎回苦求，则使基金 资产变现贫乏，基金靠近流动性风险。本基金在股票基金采纳上，重心采纳治理范例、事迹 优良的基金治理公司治理的基金，详尽参考基金的收益风险配比，采纳优越者进行投资。   对于债券基金，所投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，因此，债券基金除承担 由于市集利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用 恶化变成的信用风险。债券基金投资组合中的投资品种会因各式原因靠近流动性风险，使证 券交游的实践难度提升，买入成本或变现成本增多。此外，其在整个绽放日治理东说念主有义务接 受投资东说念主的赎回，如果出现多数赎回的情形，可能变成基金仓位调治和资产变现贫乏，加重 流动性风险。在债券基金的投资上，采纳永恒投资事迹最先、基金范畴较大、流动性较好、 持有债券的平均久期妥贴、不错准确识别信用风险何况投资操作作风与当前市集环境相匹配 的基金治理东说念主，重心参考基金范畴、历史年化收益率、波动率、夏普比例、是否绽放申购赎 回等要素。   对于货币市集基金，其流动性风险是指投资东说念主提交了赎回苦求后，基金治理东说念主无法实时 变现，导致赎回款交收资金不足的风险；或者为应付赎回款，变现冲击成本较高，给基金资 产变成较大的损失的风险。货币市集基金投资的大部分债券品种流动性较好，也存在部分企 业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况，如果市集短时刻内发生较大变化或 基金赎回量较大可能会影响到流动性和投资收益。在货币市集基金的投资上，采纳永恒投资 事迹最先、基金范畴较大、流动性较好、不错准确识别信用风险何况投资操作作风与当前市 场环境相匹配的基金治理东说念主，重心参考基金范畴、历史年化收益率等。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （3）多数赎回情形下的流动性风险治理措施   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金更变中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更变中转入苦求份额总和后的余额)高出前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金治理 东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、部分缓期赎回、缓期办理赎回苦求、暂 停赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序实践。 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主高出基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金治理东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金治理东说念主对其高出基金总份额 30%以上的赎回 苦求实施缓期办理，基金治理东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回苦求，且基 金治理东说念主不错根据前述“1）全额赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定姿色与其他基金份额 持有东说念主的赎回苦求一并办理。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份 额持有东说念主在提交赎回苦求时不错事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销，缓期部分如选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明 确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   如果出现流动性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的 前提下，可实施备用的流动性风险治理器用，包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，手脚特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的缓助措 施，同期基金治理东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险治理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   九、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至稀薄的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用阻滞并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和更变，仅主袋账户份额平常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金按时 叙述中流露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账 户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）         §18 基金合同的变更、远离和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当远离： 连结的；   三、基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组谐和禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用妥贴《证券法》规则的司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐叙述出具法律观点书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。关联法律法例或监管部门另有规则的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有经营，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将算帐叙述教导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最低期限。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                  §19 基金合同的内容摘录   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务   （一）基金治理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度研究法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分派有经营；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益，代表其份额持有东说念主的利益，参与所持有基金的份额持有东说念主 大会，并在遵照基金中基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下应用关联投票权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴研究法律、法例的前提下，制订和调治研究基金认购、申购、赎回、更变、 非交游过户和定投等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营姿色 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此沉寂,对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他研究规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按研究规则诡计并流露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他研究规则，履行信息流露及叙述义务；   （12）保守基金买卖机密，不暴露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》很是他研究法律法例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开流露前应予守密， 不向他东说念主暴露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有经营，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他研究规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府不低 于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，何况保证投资东说念主 有时按照《基金合同》规则的时刻和姿色，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并汇报基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）实践告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，依《基金合同》的约定安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，有权申报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券账户、资金账户、证券投资基金账户等投资 所需账户，为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生稀薄的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风光，配备充足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他研究规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取罪人利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、证券投资基金账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》很是他研究法律法例或监管机 构另有规则或要求外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主暴露，但因法律法例另 有规则，因监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供，或因托管东说念主上市的证券交游所要求流露的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观点，评释基金治理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金治理东说念主有未实践 《基金合同》规则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或研究规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他研究规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》和《托管合同》的规则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行业监 督治理机构，并汇报基金治理东说念主；   （19）因托管东说念主过失违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而革职；   （20）基金治理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金治理东说念主追偿；        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （21）实践告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资东说念主办有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的有限服务；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会或《基金合同》另有规则的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更变基金运作姿色；   （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费姿色；   （3）调治研究基金认购、申购、赎回、更变、非交游过户、转托管等业务的功令；   （4）增多、减少或调治基金份额类别树立及对基金份额分类办法、功令进行调治；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主忽视书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面汇报忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得窒碍、打扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的汇报时刻、汇报内容、汇报姿色 额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决姿色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯姿色、托福的公证机关很是研究姿色和研究东说念主、表决 观点寄交的截止时刻和收取姿色。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金治理东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面汇报基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的姿色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会姿色、通讯开会姿色或法律法例和监管机关允许的 其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解妥贴法律法例、《基金合同》和会议汇报的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金治理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知晓，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场姿色在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主汇报的非 现场姿色进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的姿色视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内连气儿公布关联 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报规则的姿色收取基金份额持 有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金治理东说念主经汇报不参加收取表决观点的，不影响表决遵守；      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他姿色进行表决，具体姿色由 会议召集东说念主细目并在会议汇报中列明。 授权姿色不错领受书面、网罗、电话、短信或其他姿色，具体姿色在会议汇报中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，最先由大会主办东说念主按照下列第七条文定范例细目和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 研究姿色等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的姿色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，更变基金运作姿色、与 其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》以绝顶决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采选记名姿色进行投票表决。   采选通讯姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释注解，不然提交妥贴会议通 知中规则的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头妥贴会议汇报规则的表 决观点视为有用表决，表决观点磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大知道知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受通讯姿色进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践告成的基金份额持有东说念主大会的决议。 告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金治理东说念主应现代表其 基金份额持有东说念主的利益，参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在遵照本基金基金份额 持有东说念主利益优先原则的前提下应用关联投票权益。基金治理东说念主需将表决观点事前征求基金托 管东说念主的观点，并将表决观点在按时叙述中赐与流露。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的， 基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践姿色   （一）基金收益分派原则 具体分派有经营详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为兼并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分派 姿色是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实践不利影响的前提 下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴范例后可对基金收益 分派原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （二）收益分派有经营的细目、公告与实施   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派姿色等内容。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   四、与基金财产治理、运作研究用度的索要、支付姿色与比例   本基金投资于本基金治理东说念主所治理的公开召募证券投资基金的部分不收取治理费。本基 金的治理费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的基金治理东说念主自身治理的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.40%年费率计提。治理费的 诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金治理东说念主自身治理的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金持有的本基金托管东说念主所托管公开召募证券投 资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管东说念主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由经基金治理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的姿色于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、10-12 项用度，根据研究法例及相应合同规则， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金治理东说念主运用本基金财产申购自身治理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法例、基金招募评释书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   五、基金财产的投资目的和投资限制   （一）投资目的   本基金投资于照章刊行或上市的基金、股票、债券等金融器用及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。具体包括：经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）、股票（包含主板、创 业板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证（下同）及港股通标的股票）、 债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府因循机构债、政府因循债券、地方 政府债、可更变债券、可交换债券很是他经中国证监会允许投资的债券）、资产因循证券、 债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款以很是他银行进款）、同行存单、货币市集 器用，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的相 关规则）。   本基金的投资组合比例为：80%以上基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）。基 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金(含商品 期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。本基金投资于港股通标的股票的比例不高出股 票资产的 50%。本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的搀杂型基金需妥贴下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金流露的按时叙述，最近四个季 度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资鸿沟。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金 80%以上基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）；基金投资于股票       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） （含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄 金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的   （2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金；   （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近按时流露的基 金净资产应当不低于 1 亿元；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金（ETF 连结基金除外）持有单只基金不高出被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近按时叙述流露的范畴为准；   （6）在本基金绽放日，本基金投资于畅通受限基金不高于本基金资产净值的 10%；流 通受限基金是指阻滞运作基金、按时绽放基金等由基金合同规则明确在一按时限内不可赎回 的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交游的基金；   （7）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 并诡计且不含本基金所投资的基金份额），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并诡计且不含本基金所投资的基金份额），不高出该证券的 10％， 统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （9）本基金治理东说念主治理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金治理东说念主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司 可畅通股票的 30%；统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不妥贴 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产因循证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产因循证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产因循证券的比例，不得高出该资产因循 证券范畴的 10％；      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （15）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产因循证券，不得 高出其各种资产因循证券总共范畴的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产因循证券。基金持有资 产因循证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （19）本基金不得持有具有复杂、衍生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （21）货币市集基金投资占基金资产比例不高出 15%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践；   （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范畴变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级市集交游停牌等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资不妥贴前款第（3）项、第 （5）项规则的投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个交游日内进行调治，但中国证监会规则 的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（5）项、第（10）项、第（11）项、 第（16）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金范畴变动等基金治理东说念主之 外的要素致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内 进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴范例后，则本 基金投资不再受关联限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱很是他不高洁的证券交游步履；   （6）持有具有复杂、衍生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻拦的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓吹、实践限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。关联交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴 范例后，则本基金投资不再受关联限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告姿色 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精 度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。T 日的基金份额净值在所投资基金流露净值 或万份收益确当日（法定节沐日顺延至第一个交游日）诡计，并于 T+3 日公告。   基金治理东说念主应每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规则 流露。 同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规则对外公布。 每周在规则网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日之后的第三 个服务日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各种基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的第三个服务日，在规则网站流露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同废除和远离的事由、范例以及基金财产的算帐姿色   （一）《基金合同》的变更        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当远离： 连结的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组谐和禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用妥贴《证券法》规则的司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐叙述出具法律观点书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。关联法律法例或监管部门另有规则的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有经营，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将算帐叙述教导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最低期限。   八、争议治理姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续至意、费力、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门绝顶行政区 和台湾地区）。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的姿色   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                §20 基金托管合同的内容摘录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准诞盼愿关：中国证券监督治理委员会   批准诞生文号：证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   经营鸿沟：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其它业务   存续期间：不绝经营   （二）基金托管东说念主   称呼：北京银行股份有限公司（简称北京银行）   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立时刻：1996 年 1 月 29 日   批准诞盼愿关和诞生文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市配合银行 开业的批复》（银复1995470 号）   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：不绝经营   经营鸿沟：领受公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务；办理地方财政信用盘活使用资金的 托福贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担保；资信造访、盘考、见证业务；买卖和代理买 卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督治理委员会批准的 其它业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金投资于照章刊行或上市的基金、股票、债券等金融器用及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。具体包括：经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）、股票（包含主板、创 业板很是他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证（下同）及港股通标的股票）、 债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府因循机构债、政府因循债券、地方 政府债、可更变债券、可交换债券很是他经中国证监会允许投资的债券）、资产因循证券、 债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款以很是他银行进款）、同行存单、货币市集 器用，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的相 关规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调治投资鸿沟。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：80%以 上基金资产投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（含 QDII、香 港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）。基金投资于股票（含存托凭证）、股票型 基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：   基金的投资组合应遵照以下限制： 金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）；基金投资于股票（含 存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF) 等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；本基 金投资于 QDII 和香港互认基金的比例不高出 20%； 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；          南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 中基金； 净资产应当不低于 1 亿元； 金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近按时叙述流露的范畴为准； 受限基金是指阻滞运作基金、按时绽放基金等由基金合同规则明确在一按时限内不可赎回的 基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交游的基金； 诡计且不含本基金所投资的基金份额），其市值不高出基金资产净值的 10％； 同期上市的 A+H 股合并诡计且不含本基金所投资的基金份额），不高出该证券的 10％，完 全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制； 基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；本基 金治理东说念主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可 畅通股票的 30%；统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不妥贴该 比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各种资产因循证券总共范畴的 10％； 因循证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得缓期； 定的其他基金份额；   因证券市集波动、基金范畴变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级市集交游停牌等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资不妥贴前款第 3）项、第 5） 项规则的投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个交游日内进行调治，但中国证监会规则的特 殊情形除外。除上述第 2）项、第 3）项、第 5）项、第 10）项、第 11）项、第 16）项另有 约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素致使基 金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中 国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起脱手。基金托管东说念主不因提供监督而 对基金治理东说念主的犯警违纪投资等承担任何服务。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴范例后，则本 基金投资不再受关联限制。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关联法律法例的规则和基金合同的约定实践。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金阻拦从事下列行径：   （1）承销证券；      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱很是他不高洁的证券交游步履；   （6）持有具有复杂、衍生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻拦的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓吹、实践限定东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。关联交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。基金治理东说念主的犯警违纪投资行径由基金治理东说念主承担服务。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前以书面体式向基金托管东说念主提供关联方名单，并在基金 存续期内实时更新关联方名单，基金治理东说念主有服务确保实时将关联方名单发送给基金托管东说念主， 不然由此变成的损失应由基金治理东说念主承担。如基金治理东说念主未在基金投资运作之前以书面体式 向基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管东说念主有权分歧关联交游进行监督。在基金存续期间基 金托管东说念主按照基金年报流露的关联方名单进行监督。基金托管东说念主对基金治理东说念主的犯警违纪投 资等上述事项和由此变成的任何损失不承担任何服务。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资可不再受关联限制或按变更后的规则实践。 间债券市集进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业范例的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金治理东说念主有服务确保实时将更新 后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金治理东说念主承担。基金治理 东说念主应严格按照交游敌手名单的鸿沟在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。如基金治理东说念主未向基金托管 东说念主提供交游敌手简面名单，基金托管东说念主有权分歧交游敌手是否在名单内进行监督。在基金存 续期间基金治理东说念主不错调治交游敌手名单，但应将调治结果至少提前一个服务日书面汇报基 金托管东说念主。新名单细目下已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同 进行结算。如基金治理东说念主根据市集需要临时调治银行间债券交游敌手名单的，应向基金托管 东说念主评释根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商治理。     南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主负责对交游敌手的资信限定，按银行间债券市集的交游功令进行交游，并负 责治理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主细目的时刻前仍未承担毁约责 任很是他关联法律服务的，基金治理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联交游对 手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金 托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇服务。   基金投资银行按时进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，细目 妥贴条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否按进款银行名单交游进行监督。如基金治理东说念主未向基金托管东说念主提供 妥贴条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投资银行进款的交游敌手进行监督。   （1）基金投资畅通受限证券，基金治理东说念主应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券研究问题的汇报》等研究法律法例规则。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》范例的在刊行时明确一定 期限锁按时的可交游证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金治理东说念主 董事会批准的研究基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。上述贵府应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金治理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的姿色证据收到上述贵府。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律法例要求的 研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时刻等。基金治理东说念主应保证上述信息的 果然、准确、无缺、正当、有用，并应至少于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行体式审核。   （5）基金托管东说念主有权对基金治理东说念主是否遵从法律法例、投资决策历程、风险限定轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金治理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险 的摒除或驻防措施进行补充书面评释，并保留放哨基金治理东说念主风险治理部门就基金投资畅通 受限证券出具的风险评估叙述等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却实践研究指示。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 因拒却实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权叙述中国证监 会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、 关联信息流露进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作很是他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同很是他研究规则时，有权实时以书面体式汇报基金治理东说念主限期纠正，基 金治理东说念主收到汇报后应在当日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面汇报县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金 治理东说念主对基金托管东说念主汇报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 基金治理东说念主有义务抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗研究法律法例规则或者违抗《基金合同》约 定的，应当视情况暂缓或拒却实践，实时书面汇报基金治理东说念主，并向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游范例如故告成的投资指示违抗法律、行政法例和其 他研究规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当实时书面汇报基金治理东说念主，并叙述中国证 监会。   基金治理东说念主承诺其按照《反洗钱法》等反洗钱关联法律法例及监管规则的要求履行反洗 钱义务，不会实施任何违抗前述规则的犯警行径。基金治理东说念主或其托福的销售机构应当开展 客户身份识别及交纪行录保存服务，在基金存续期间实时更新基金份额持有东说念主信息，基金托 管东说念主根据关联法律法例及中国东说念主民银行反洗钱监管规则，有权要求基金治理东说念主向基金托管东说念主 提供基金份额持有东说念主的身份评释注解文献和其他关联贵府的复印件或影印件，基金托管东说念主具备合 理根由怀疑基金治理东说念主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管东说念主有权按照关联法律法例 及中国东说念主民银行反洗钱监管规则采选必要管控措施，并有权向反洗钱监管部门叙述。   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督叙述的，基金治理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违纪行径，有权实时叙述中国证监会，同期有权书面 汇报基金治理东说念主限期纠正。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主无高洁根由，拒却、窒碍基金托管东说念主根据本合同规则应用监督权，或采选拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视书面劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主有权叙述中国证监会。基金治理东说念主的犯警违纪投资行径由基金治理东说念主承 担服务。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据研究法律法例、《基金合同》及本合同规则，基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和 证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额 净值，根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等行径。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未实践或 无故蔓延实践基金治理东说念主的有用资金划拨指示、违抗约定暴露基金投资信息等违抗《基金 法》、《基金合同》、本托管合同很是他研究规则时，基金治理东说念主应实时以书面体式汇报基 金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到汇报后应实时查对质据并以书面体式向基金治理东说念主发出 回函。在限期内，基金治理东说念主有权对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配 合。基金托管东说念主对基金治理东说念主汇报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应叙述中国 证监会。若由于基金托管东说念主过失违抗本合同约定变成基金资产的径直经济损失，基金治理东说念主 应当督促基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的径直经济损失。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪行径，应立即叙述中国证监会和银行业监督治理 机构，同期汇报基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵府以供基金 治理东说念主核查托管财产的无缺性和果然性，在规则时刻内复兴基金治理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁根由，拒却、窒碍基金治理东说念主根据本合同规则应用监督权，或采选拖 延、讹诈等技能妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主忽视劝诫仍不改正 的，基金治理东说念主应叙述中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的无缺与沉寂。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 研究当事东说念主细目到账日历并汇报基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，由 此给基金变成损失的，基金治理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主有义务 在合理且必要的鸿沟内配合基金治理东说念主进行追偿，但对此不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金治理东说念主在具有托 管阅历的买卖银行开设的南边基金治理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东说念主开 立并治理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等研究规则后，由基金治理东说念主聘用妥贴《证券 法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东说念主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金治理东说念主按规则办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和治理   基金托管东说念主应负责协助治理东说念主为本基金开立银行托管账户。基金托管东说念主以本基金的口头 在其营业机构开设资产托管专户（以实践开立户名为准）。该资产托管专户是指基金托管东说念主 在集结托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限服务公司进行托管东说念主集结清 算模式下资金结算的专用账户。基金治理东说念主保证本基金的一切货币收支步履，均需通过本基 金资产托管专户进行。如因基金托管东说念主原因预留印鉴变更时，基金治理东说念主应配合提供关联资 料。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的治理当妥贴《东说念主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条 例》、《东说念主民币利率治理规则》、《利率治理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督治理机构的其他规则。   基金托管东说念主应严格治理基金在基金托管东说念主处开立的资产托管专户、协助基金治理东说念主查询 资产托管专户余额，基金托管东说念主对由于基金治理东说念主违抗本合同导致由于账户信息变更不足时 而激励的合规风险，不承担服务。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的姿色在中国证券登记结算有限服务公司开设 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和治理 同行拆借市集的交游阅历，并代表本基金进行交游；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银 行间市集登记结算机构的研究规则，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券交游的后台证据及资 金的算帐。   （六）其他账户的开设和治理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金治理东说念主协助基金托管 东说念主根据研究法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究功令使用 并治理。   （七）基金财产投资的研究银行按时进款存单等有价凭证的看护   银行按时进款存单等有价凭证应由基金托管东说念主看护的，由基金托管东说念主存放于其档案库或 保障柜。看护凭证由基金托管东说念主办有，基金托管东说念主承担看护职责。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主实践有用限定之外的证券不承担看护服务。   （八）与基金财产研究的要紧合同的看护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 治理东说念主看护。除本合同另有规则外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应 保证持有两份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 治理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全姿色将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保存期限按照法 律法例的规则实践。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其果然性很是与原件的统谐和致性，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内， 合同原件不得升沉。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指诡计日各种 基金资产净值除以该诡计日本类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金治理东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》很是他法律、法例的规则。用于基金信息 流露的基金净值信息由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个估值日 交游扫尾后诡计当日各种基金份额的基金份额净值并以两边招供的姿色发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的姿色发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基 金净值信息赐与公布。   根据研究法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观点，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布，对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担服务。   法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、基金、资产因循证券和其他投资等不绝以公允价值计量的金 融资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下方法进行估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交游市价，细目公允价钱；        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调 整最近交游市价，细目公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 挂牌转让的资产因循证券，领受估值技能细目公允价值； 活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值技能细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会研究规则细目公 允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   （5）基金估值方法       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   ①本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②本基金投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份收益计提估值日基金收益。   ①本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②本基金投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③本基金投资的境内上市按时绽放式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价 估值。   ④本基金投资的境内上市交游型货币市集基金，如所投资基金流露份额净值，则按所投 资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金流露万份（百份）收益，则按所投资基金前一 估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 基金治理东说念主根据《基金中基金估值业务指引（试行）》等关联法律法例以及监管部门、自律 功令的规则进行估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   （7）估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权 机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （8）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调治或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有各别的，基金将在关联税金调治日或实践支付日进行相应的估值调治。   （9）如有可信字据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票实践。   （11）关联法律法例以及监管部门、自律功令另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关联法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据研究法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观点，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布，对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担服务。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的过失不手脚基 金资产估值过错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司及进款银行等级三方机构公司发 送的数据过错，或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故采选必要、妥贴、合理的措施进行检查，但未能发现过错的， 由此变成的基金资产估值过错，基金治理东说念主和基金托管东说念主革职抵偿服务，但基金治理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或松开由此变成的影响。   （三）估值差错处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵府灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担；由于估值过错服务方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值过错服务方如故积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值过错服务方打发更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的服务方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值过错的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   （3）因估值过错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 服务方仍打发估值过错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错服务方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；如果获 得不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的赔 偿额加上如故取得的不当得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值过错服务 方。   （4）估值过错调治领受尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的姿色。   估值过错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细目 估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案，并同期进行公告。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金治理东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实践，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的服务。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   ④由于基金治理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独随即树立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理 东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （五）基金按时叙述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》告成后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募评释书。   基金治理东说念主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；基金治理东说念主在季度结 束之日起 15 个服务日内完成季度叙述编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期 叙述编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度叙述编制并公告。基金年度叙述的财 务司帐叙述应当经过审计。基金合同告成不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期叙述或者年度叙述。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 服务日内进行复核，并将复核结果以书面或电子姿色汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度报 告完成当日，将研究叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核， 并将复核结果以书面或电子姿色汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期叙述完成当日，将研究 叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或 电子姿色汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度叙述完成当日，将研究叙述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或电子姿色汇报基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理姿色为准。查对无误后，基金托管东说念主在       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金治理东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书或以 两边招供的姿色进行书面或电子证据，两边各自留存一份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发 布公告，由此变成的损失由基金治理东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主对此不承担服务，基金托 管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐叙述、中期叙述或年度叙述复核已矣后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书或以两边招供的姿色进行书面或电子证据，以备有权机构对关联文献审核时 教导。   （六）暂停估值的情形 因暂停营业时； 基金应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照目下关联功令分别看护基金份额持有东说念主名册。看护姿色不错领受电 子或文档的体式。保存期限按照法律法例的规则实践。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 告成日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》告成日、《基金合同》远离日等触及到基金要害事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。      南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限按照法律法例的规则实践。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应遵从守密义务，法律法例另有规则或有权机关、监管机构、一方 上市的证券交游所另有要求的除外。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按研究 法例规则各自承担相应的服务。   七、争议治理姿色   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同研究的一切争议，除经友好协商不错解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁 功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，络续至意、费力、尽 责地履行《基金合同》和托管合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国（为本合同之目的，不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区）法律统辖。   八、托管合同的变更和远离   （一）托管合同的变更与远离   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何冲突。基金托管合同的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同在履行妥贴范例后远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主禁受基金资产；   （3）基金治理东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金治理东说念主禁受基金治理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的远离事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管合同的规则络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产算帐小组谐和禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用妥贴《证券法》规则的司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐叙述出具法律观点书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列按序退回：   依据基金财产算帐的分派有经营，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将算帐叙述教导性公告登载在规则 报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最低期限。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                  §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金治理东说念主提供的 主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律法例 的前提下，增多和修改关联服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金治理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金治理东说念主电子直销具体功令请参见基金治理东说念主网站关联公告和业务功令。   二、信息查询及交游证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金治理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、治理东说念主称呼、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时叙述和 基金治理东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金交游证据服务   基金治理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金治理东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主汇报其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金治理东说念主基 金份额交游业务的，关联信息证据服务请参照各销售机构实践业务历程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金治理东说念主 直销渠说念投资并持有基金治理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下姿色订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。        南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究姿色概略、过错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金治理东说念主网站，或拨打基金治理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究姿色。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金治理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种姿色为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务汇报、交游证据汇报、要害公 告汇报、步履讯息、营销信息、客户暖和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和遁藏政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金治理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务姿色退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该姿色取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                   §22 其他应流露事项            标题                           公告日历 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金      2024-01-22 中基金（FOF）2023 年第 4 季度叙述 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行径        2023-11-20 销售机构及通畅关联业务的公告 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金      2023-11-14 中基金（FOF）绽放赎回业务的公告 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金      2023-10-25 中基金（FOF）2023 年第 3 季度叙述 南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金 2023-08-14 中基金（FOF）绽放日常申购、定投业务的 公告    注：其他流露事项详见基金治理东说念主发布的关联公告       南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）             §23 招募评释书存放很是查阅姿色   本招募评释书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原来 为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统谐和致。    南边浩升稳健优选 6 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募评释书（2024 年 11 月更新）                   §24 备查文献                                    南边基金治理股份有限公司

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